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2023年证券从业之金融市场基础知识押题练习试题B卷含答案

单选题（共200题）

1、符合《证券投资基金管理办法》对证券投资基金利润分配要求的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

2、以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）

A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要

B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

【答案】A

3、公开发行公司债券，应当符合（）的规定。

A.①②③

B.①

C.①②

D.①③

【答案】A

4、（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

A.要式证券

B.资本证券

C.设权证券

D.物权证券

【答案】D

5、相对于优先股，永续债独有的特点不包括（）。

A.清偿顺序优先

B.利息税前扣除

C.无管理决策权

D.无固定赎回期限

【答案】D

6、下列各项中，（）不属于机构层面流动性风险测量中基于现金流量匹配的指标。

A.流动性指数

B.现金流量比率

C.速动比率

D.流动性覆盖率

【答案】C

7、发生下列（）情形可以申请非交易过户。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

8、个人投资者投资行为的特点不包括（）。

A.随意性

B.专业性

C.分散性

D.短期性

【答案】B

9、股票账面价值又称为（）。

A.清算价值

B.股票内在价值

C.股票面值

D.股票净值

【答案】D

10、下列关于中国证券业协会依据行政法规、中国证监会有关要求行使职责的说法，正确的有（）。

A.①②③

B.①③④

C.③④

D.①④

【答案】C

11、资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】B

12、资产证券化最早起源于()

A.美国

B.英国

C.德国

D.希腊

【答案】A

13、以下属于伦敦证券交易所主板上市板块的为（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】A

14、我国证券公司的主要业务包括()。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

15、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。

A.97.51

B.97.88

C.97.90

D.98.05

【答案】C

16、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.30％

B.50％

C.60％

D.80％

【答案】D

17、下列关于城市商业银行特点的说法，错误的是()

A.通常在特定区域从事商业银行业务

B.依靠地域优势与当地经济发展水平

C.各项业务均衡发展

D.主要针对当地企业和居民需求提供金融服务。

【答案】C

18、封闭式基金的交易遵从（）的原则。

A.时间优先、金钱优先

B.价格优先、时间优先

C.金额申购、份额赎回

D.份额申购、金额赎回

【答案】B

19、（2021年真题）按照《证券投资者保护基金管理办法》，证券投资者保护基金公司履行相关职责，其中不包括（??）

A.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

B.管理和处分受偿资产，维护基金权益

C.证券公司被撒销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性措施时，按照国家有关规定对债权人予以偿付

D.发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，按照有关规定提出处置方案并直接予以处置

【答案】D

20、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】C

21、不得参与股指期货交易的基金类型有（）。

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

22、（2020年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

23、基金托管人的职责包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

24、下列属于金融衍生工具特征的包括（）。

A.①②

B.①②③

C.②③

D.①②③④

【答案】A

25、证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是（）。

A.时间优先

B.价格优先

C.价格优先、时间优先

D.时间优先、价格优先

【答案】C