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上海市经济管理学校-上海杉达学院

金融学（财富管理）专业中本贯通培养

模式转段考试—技能水平测试标准

（适用2019级中本贯通金融学专业）

2022年5月

目录

TOC\o1-3\h\z\u专业技能水平测试标准 1

第一部分：理论知识测试 1

一、理论知识测试组卷 1

二、测试内容覆盖 1

1.金融学基础 1

2.金融市场基础知识 2

3.证券市场基本法律法规 2

第二部分：操作技能测试 3

一、专业技能机考 3

1.技能操作机考 3

2.专业技能操作机考内容要点： 4

二、职业资格鉴定 6

金融学（财富管理）中本贯通培养模式转段考试——专业技能水平测试标准

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专业技能水平测试标准

第一部分：理论知识测试

以中职阶段所学的专业课程的理论部分作为考核内容，重点考查学生金融学专业基础理论知识的掌握情况。

一、理论知识测试组卷

（客观题与主观题组合，考试时间：90分钟，分值：120分）

题型、题量

题型

考试方式

题量

分值

（分/题）

配分

（分）

判断题

闭卷笔试

10

1

10

单选题

40

1

40

多选题

10

2

20

简答题

5

6

30

论述题/案例分析题

2

10

20

小计

－

67

－

120

注：论述题/案例分析题旨在考核学生对金融知识、金融机构和金融市场的理解、金融科技的了解，对热点事件的分析思考能力，应用金融知识的综合能力，以及规范表达和总结观点的能力。

二、测试内容覆盖

（1）金融学基础

（2）金融市场基础知识

（3）证券市场基本法律法规

具体如下：

1.金融学基础

（1）掌握货币基础理论和基础知识解释货币的相关现象

（2）了解信用的基本理论和基础知识分析、解释现代信用相关现象、能初步判断信用工具的价格（利率）趋势

（3）能用商业银行的基础理论解释我国商业银行的改革、判断我国商业银行基本类型和组织架构、能初步判断各类商业银行业务的范畴

（4）知道非银行金融机构组成和基本业务知识，解释我国非银行金融机构的构成情况及其业务情况

（5）了解金融市场的发展及运作规律、解释我国金融市场功能和相关现象

（6）知道货币政策的基础理论和基础知识，分析我国货币政策运用情况，能初步判断我国中央银行的货币政策趋势

（7）能用市场经济规律客观解读和分析金融现象

（8）能对社会中出现的一些经济现象进行分析，对国家货币政策的制定和实施有一定的认知

2.金融市场基础知识

（1）简述金融市场的概念、分类

（2）掌握影响我国金融市场运作的主要原因

（3）了解多层次资本市场的主要内容与结构特征

（4）知道证券市场融资活动的概念、方式及特征

（5）掌握证券市场投资者的概念、特点及分类

（6）能简单向客户介绍证券市场各层级的主要法律、法规

（7）能找出影响股票价格的相关因素

（8）能准确地对证券发行人进行分类

3.证券市场基本法律法规

（1）能分辨公司法、证券法、基金法等内容并了解具体规定

（2）简述股份有限公司的设立方式与程序

（3）知道证券交易的条件及方式等一般规定，了解股票上市的条件、申请和公告

（4）掌握基金公开募集与非公开募集的区别

（5）知道证券公司为客户开立证券账户管理的规定

（6）掌握从事证券业务的专业人员范围

（7）能识别证券经纪业务的特点

（8）知道证券公司发行与承销业务的主要法律法规

（9）了解内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定

第二部分：操作技能测试

操作技能测试分为以下两个部分（共计180分）：

一、专业技能机考（考试时间：120分钟，配分：150分）

以中职阶段所学的金融学专业技能操作作为考核内容，重点考查学生专业技能的掌握情况。

技能机考范围

配分

银行客户经理服务

70

金融信息处理

80

总计

150

1.技能操作机考

重点考查学生应掌握以下知识和具备以下能力：

（1）能以积极的心态推介金融产品、处理客户异议，适时促成交易

（2）会依据客户需求和金融产品间的关联开展交叉销售

（3）熟练掌握金融产品推介流程

（4）能独立或协助策划、实施常见的金融营销专项活动

（5）会依据规定灵活开展客户关怀和客户关系维护

（6）能熟练进行汉字、英文与数据录入、传票翻打操作

（7）熟练根据业务信息准确快速并行录入

（8）能按规范发起自动验印

（9）熟练规范办理对公柜面转账业务

（10）熟练规范办理对公开户业务

2.专业技能操作机考内容要点：

考试模块

考试内容及要点

银行客户经理服务

（1）个人客户经理交叉销售

●能根据个人客户的身份适时开展公私联动的交叉销售

●能依据个人金融产品之间的内在关联适时开展交叉销售

●能敏锐发现和挖掘客户需求并适时开展交叉