汽车行业IATF16949质量管理体系19大类认证流程、提交审核证据及内容清单.pdf

汽车行业IATF16949质量管理体系

19大类认证流程、提交审核证据及资料内容清单

第一节、一阶段审核

一、顾客资料

包括汽车顾客清单、汽车顾客特殊要求清单、与顾客签

订的合同/协议等以及合同或协议的评审、连续12个月的订

单。

二、体系策划

过程控制清单、过程矩阵图、过程关系图、风险控制方

案、程序文件清单、手册、记录清单。

三、内部审核

包括体系审核、所有涉及到汽车产品制造的过程审核、

所有汽车产品的产品审核；如年度计划、审核计划、审核报

告等。

四、管理评审

评审计划、评审报告等。

五、过程绩效指标

连续12个月的绩效指标统计及趋势，包括业务计划中规

定内容、质量目标、质量成本分析、过程指标。

六、与顾客有关的绩效

顾客抱怨/投诉/退货处理资料（汇总表、登记表、8D报

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告/PPM指标及趋势、超额运费等）、顾客满意度评价。

七、与供方有关的绩效

供方的PPM指标及趋势、超额运费等。

汽车产品标准、顾客图纸、APQP资料、对产品的顾客确

认记录或第三方检测报告等。

第二节、二阶段审核

一、管理层

1、公司内外部环境因素分析：

SWOT分析（竞争对手、行业标杆等）、宏观因素分析

（政治、经济、文化等）、微观分析（行业、产品结构/定

位、发展趋势等）；

2、企业风险分析：

产品安全、生产安全、环保、财务、设计、制造、供

应、行业等；

3、公司战略：

未来3~5年的公司总体战略规划及目标，战略展开（职

能战略）及战略目标展开；

4、年度业务计划、经营计划制订、统计：

按照公司总体战略目标制订本年度公司级业务计划并落

到各部门，建立公司各部门的KPI指标，按规定周期收集和

统计目标达成结果并进行趋势分析，提出改进措施。

需提交连续12个月的统计结果。业务计划包括每个顾客

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及供应商的业绩监控、质量成本、质量目标、经营性指标、

管理性指标、过程指标等。

5、管理评审：

管理评审计划→各部门汇报资料汇总→管理评审会议签

到→管理评审报告→持续改进计划→实施结果。

二、内部审核

1、体系审核：

内部审核实施计划→审核实施记录→体系审核报告→不

符合项报告（含原因分析、纠正措施及验证）→不符合项分

布表→首、末次会议签到表；

2、过程审核：

过程审核年度计划→过程审核实施计划→审核实施记录

→过程审核报告→不符合项报告（含原因分析、纠正措施及

验证）→不符合汇总表→首、末次会议签到表；

3、产品审核：

产品审核年度计划→产品审核实施计划→实施记录

（含：全尺寸报告、各项功能和性能实验报告、材料报告）

→产品审核报告；

三、生产

1、生产计划：

客户订单和销售计划→制造可行性评审→生产计划→生

产指令→生产统计（包括产能分析）；

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2、生产工艺管理：

作业准备验证（首检）、工艺参数监控记录（如生产不

负责则由质量负责）；

3、生产过程控制：

交接班记录、生产动态记录（设备维修、模具与工装维

修、刀具和工具更换、产品更换、物料更换等）；

4、现场管理：

区域划分（生产区、合格区、来料放置区、待检区、不

合格区、发货区、通道等）、产品标识、现场应保持干净整

洁；

四、设备

1、设备档案管理：

台帐→设备卡→年度保养计划→保养记录→日常点检记

录→维修记录→绩效指标统计；

2、满足预测性维修要求：

新设备或大修后→设备验收记录→台账