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证券从业《金融市场基础知识》真题及答案

2017年证券从业《金融市场基础知识》真题及答案

1.证券公司以()进行证券投资。

Ⅰ.自有资本

Ⅱ.营运资金

Ⅲ.受托投资资金

Ⅳ.客户存款

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

2.商业银行债券包括()。

Ⅰ.普通债券

Ⅱ.小微企业专项金融债券

Ⅲ.次级债券

Ⅳ.混合资本债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

3.证券交易结算方式可以分为()。

Ⅰ.统一结算

Ⅱ.全额结算

Ⅲ.差额结算

Ⅳ.净额结算

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】A

4.以下属于证券业协会机构设置的是()。

Ⅰ.会员大会

Ⅱ.理事会

Ⅲ.常务理事会

Ⅳ.监事会

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

5.我国现行的规定是，各工商企业可()。

Ⅰ.参与股票配售

Ⅱ.投资股票二级市场

Ⅲ.投资中小板

Ⅳ.投资境外股票市场

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

6.债券发行人在设计债券票面利率时应考虑的因素有()。

Ⅰ.投资者接受程度

Ⅱ.信用等级

Ⅲ.计息方式

Ⅳ.利息支付方式

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

7.委托指令有多种形式，根据价格限制可以分为()。

Ⅰ.整数委托

Ⅱ.市价委托

Ⅲ.零数委托

Ⅳ.限价委托

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、IV

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】C

8.影响股票价格的宏观经济和政策因素包括()

Ⅰ.货币政策

Ⅱ.经济增长

Ⅲ.财政政策

Ⅳ.市场利率

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9.以下债券存在经营风险的是()。

Ⅰ.政府债券

Ⅱ.公司债券

Ⅲ.金融债券

Ⅳ.企业债券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】B

10.与股份公司股利政策相关的日期是()。

Ⅰ.除权除息日

Ⅱ.派息日

Ⅲ.股利宣布日

Ⅳ.股权登记日

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】A

11.债券质押式回购的计价单位是()。

A.每百元债券面值

B.每百元资金到期年收益

C.每百元面值债券的市场价格

D.每百元面值债券的到期购回价格

【答案】B

12.根据投资组合理论，构建资产组合即多元化投资可以()投资风

险。

A.不变

B.不确定

C.提高

D.降低

【答案】D

13.转入证券交易所市场的国债，可于完成转托管()上市交易。

A.第五个交易日

B.当日

C.下一交易日

D.第三个交易日

【答案】C

14.我国创业板正式启动于()年10月。

A.2012年

B.2011年

C.2009年

D.2010年

【答案】C

15.我国证券交易所的决策机构是()。

A.理事会

B.会员大会

C.监事会

D.总经理办公室

【答案】A

16.下列关于委托指令，说法正确的是()。

A.指令日期需要精确到小时

B.指令日期是客户委托买卖的日期

C.指令日期是客户填写委托单的具体时点

D.指令日期是检查证券经纪商是否执行时间优先原则的依据

【答案】D

17.企业向银行间市场特定机构投资人非公开发行定向债务融资工

具应当在()注册。

A.证券业协会

B.银监会

C.证监会

D.银行间市场交易商协会

【答案】C

18.下列属于货币衍生工具的是()。

A.股票指数期权