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DC2-24001--内部审核控制程序

内部审核控制程序 受控状态：

（受控文件未经批准不得复印）

4.2.4《内审年度计划》的主要内容包括：

A审核的范围；

B审核的频次；

C总体时间安排；

D审核的实施方式，包括：

1）集中时间审核或分阶段审核

2）质量、环境、职业健康安全管理体系的结合审核或单独审核等。

4.3追加审核

如出现下列情况，在《年度审核计划》的安排之外，质量部应组织增加审核的频次：

A发生重大质量/环境/职业健康安全事故；

B连续发生一般质量/环境/职业健康安全事故；

C相关方（特别是顾客）抱怨增多或发生重大投诉等。

D公司机构有重大变化。

4.4审核依据

A管理体系标准；

B相关方要求；

C公司管理体系文件；

D有关法规和标准等。

4.5审核人员

4.5.1每次审核前两周，管理者代表任命审核组长、指定审核组成员。

4.5.2参与内审人员的资格要求：

A经正式的内审员培训、考核合格；

B经公司正式任命；

C能保持公正性与客观性。

4.6审核准备与实施

4.6.1审核准备

A审核组长制定《内审实施计划》，内容包括：审核目的、范围、依据、人员、时间及日程等，其中审核分工应确保审核人员与受审核领域无直接责任。

B计划报管理者代表审批，提前一周下发相关部门，各部门作好接受审核的准备。

C审核组长召开内审预备会，向审核员明确审核目的、范围、落实分工和审核时间安排及审核中的注意事项。

D审核人员按分工制定检查表并做好其他准备工作。

4.6.2审核实施

A审核组长召开首次会议，公司领导、受审核部门负责人和审核组成员参加，明确审核目的和范围、审核依据、审核任务、分工，确认审核计划等。

B内审员按计划、依据检查表开展审核，通过观察、交谈、查阅文件及有关记录等，收集客观证据，做好审核记录。

C内审员在审核过程中，应保持客观性和公正性。

D审核组长组织内审组成员对审核结果进行分析、评价，确定不合格项，明确对管理体系符合性和有效的总体结论。

E内审员确定不合格项，开出《不符合报告》，交受审部门负责人的签字认可。

F审核组长根据对管理体系的总体评价意见，编制《内部审核报告》，对体系符合性和有效性作出总体评价，明确纠正措施的实施要求等。

G审核组长主持召开末次会议，公司领导、受审部门负责人及内审员参加，在会上审核组通报本次内审的综合情况（如宣读不合格报告、内审报告等）。

4.7纠正措施的跟踪、实施和验证。

4.7.1被审核部门在接到《不符合报告》后，应按《纠正和预防措施控制程序》的要求及时组织采取纠正措施。

4.7.2审核组长组织内审组对全部纠正措施的完成情况进行跟踪、监督，检查措施的落实效果，并作好记录。

4.7.3审核组长应汇总、分析并评价纠正措施实施及其验证的结果，形成报告，向公司管理层、各部门进行通报。验证结果应作为审核报告的附件予以保存。

4.8审核资料归档

4.8.1每次内部审核活动的全过程文件和记录，审核组长整理成套后，交管理部档案室存档。

4.8.2审核全套文件包括：

A内审实施计划

B会议签到表

C检查表

D不合格报告（含各项整改资料）

E审核报告等。

5支持性文件

5.1纠正和预防措施控制程序

6相关表格/记录

6.1内审年度计划

6.2内审实施计划

6.3内部审核报告

6.4不符合报告

6.5检查表

6.6会议签到表

文件制/修订履历表

制/修订

日期

版本

版序

制/修订目的、内容

制/修

订人

审核

核准

2005-09-10

A

0

体系文件新建程序文件

文件分发

分发部门

份数

分发部门

份数

总经理室（含认证备份）

4

工程设备部

3

管理部

6

财务部

1

生产部（含车间主管）

6

质量部

1

DC2-2400101

内审年度计划

部门

月份

总经理

管理部

质量部

生产部

工程部

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

A:ISO9001B:ISO14001C:

管理者代表：内审组长

说明:本表在每年六月和十二月举行内部审查时由内审组长填写.

DC2-2400102

内审实施计划

审查组组长

计划时间

受审部门

审查组组员

审查目的

审查依据

审查覆盖产品

审查时间

现场审查期间请被审查方有关人员参加下列活动：

审查安排

日期

时间安排

审查涉及的管理

体系标准要求

应对人

审查组组长：管理者代表：受审部门负责：

DC2-2400103

内部审核报告

审核目的：