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第一章监督学概述

监督学是以对国家公权力的监督为研究对象的一门综合性、应用性社会科学学科。也可以说

是监督国家公权力的学问。本章主要是围绕权力——公权力——权力腐败——权力监督—

—监督学的思路来阐述，从而说明监督学的本质及其存在价值。

第一节权力、腐败与监督

一、权力

（一）权力

权力是获得未来任何明显利益的当前手段——托马斯·霍布斯；

权力是一种能力，一个人或者一个国家拥有了这种能力，就能使另一个人或者国家做或者

不做某项事情——纳内德·米达；

一个人或者许多人的行为使另一个人或者其他许多人的行为发生改变的一种关系——《不

列颠百科全书》

权力的主要特征：强制性；不对称性；价值性；相对性（单独的个人无所谓权力）。

（二）公权力

公权力即公共权力，是社会中至高无上的、公认的和法定的权力，它以权力机关为载体，

并以其特有的普遍权威性对全社会实施管理或者控制。

二、腐败

（一）含义与特征

含义：腐败是一个政治性概念，专指国家公权力机关和国家公职人员滥用公权力谋取私人

利益的各种行为或者活动。无论腐败行为表现为何种形式，其实质都是滥用公权力谋求私

人利益，简言之就是以权谋私。

特征：

腐败作为一种公权力异化的社会现象，其特征主要有三：

1）腐败的主体是国家公权力机关和国家公职人员

2）腐败的方式是滥用公共权力。

3）腐败的结果是公权力最终成为摄取私人利益的工具，以权谋私，以至严重损害国家和人

民的利益。

（二）腐败的根源

目前比较流行的理论主要有：寻租理论、成本——收益理论、委托——代理理论三种。

寻租：是指利用政府垄断、特权和管制，通过各种手段（政治、经济的、合法的、非法的）

获取垄断特权以阻止资源自由流动，从而取得直接的非生产性利润的活动。

在现代社会中常见的，也是更为高级的寻租方式则是利用行政法律的手段来维护既得的经济

利益或是对既得利益进行再分配。这类寻租行为往往涉及采用阻碍生产要素在不同产业之间

自由流动、自由竞争的办法来维护或攫取既得利益。

比方说，当一个企业家开拓了一个市场后，他可能寻求政府的干预来阻止其他企业加入竞争，

以维护其独家垄断的地位，确保他创造的租不致扩散。这时，他的行为已不再能增进社会福

利，反而阻止了社会从市场竞争中获益。同时，阻止其他企业加入竞争的活动本身也消耗了

社会的经济资源。

另一个寻租活动的例子是，一个企业或企业群体，明知另一些企业（比如其他地区的企业）

拥有比它们更先进的管理和技术，不是下功夫去向后者学习，而是想方设法诱使政府采取保

护政策，阻止那些先进企业加入竞争，以维护自身的既得利益。

还有同样糟糕的事例是，一部分企业施展种种手段使政府以特殊政策对它“优先照顾”，通

过税收和补贴的办法抽东补西，使社会的既得经济利益在企业间作重新分配，让这部分企业

享受其他企业的“输血”，从而获得一种经济租。

成本收益理论:

腐败的成本是指实施腐败行为所付出的物质成本、精神成本、法律成本和道德成本。

腐败的收益是指实行权钱交易或者以权谋私所获得的收益，这些收益具有非法性。

委托——代理理论：

委托代理理论是制度经济学契约理论的主要内容之一，主要研究的委托代理关系是指一个或

多个行为主体根据一种明示或隐含的契约，指定、雇佣另一些行为主体为其服务，同时授予

后者一定的决策权利，并根据后者提供的服务数量和质量对其支付相应的报酬。授权者就是

委托人，被授权者就是代理人。

本教材中：委托——代理是指公民把他们共同拥有的公权力委托给政府行使。公民是委托

人，政府是代理人，委托人和代理人之间是一种契约关系。

存在委托代理关系就无法避免监督问题。事实上，在非对称信息的情况下，委托人对代理人

信息的了解程度可以由委托人自己选择。比如说，通过雇佣监工或花更多的时间和精力，委

托人可以在一定程度上更多的了解代理人的信息。从而加强对代理人的激励和监督。但信息

的获取又是有成本的，于是，委托人面临着选择最优监督力度的问题。

三、监督

（一）监督的含义

监督：指各种监督主体依法对国家公权力机关和国家公职人员行使公共权力的活动所进行

的监察、督察活动以及对滥用公权力谋取私人利益的各种行为的纠正活动。

（二）特征

从监督主体——多样性。各种监督主体并存，并且充公发挥各自的监督功能。

从监督对象——特定性。是国家公权力机关和国家公职人员。

从监督内容——特定性。是被监督对象行使公权力的各项活动。

从监督依据——法定性。是一种法制监督，以法律为基础而不是以监督主体的正义感、道