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2023年期货从业资格之期货法律法规练习题附答案
单选题(共20题)
1.在空头避险策略中,下列基差值的变化对于避险策略不利的是()。
A.基差值为正,而且绝对值变大
B.基差值为负,而且绝对值变小
C.基差值为正,而且绝对值变小
D.无法判断
【答案】C
2.期货公司会员单位应当建立以()为核心的客户管理和服务制度,将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节,理性选择客户。
A.客户利益最大化
B.客户意见调查和投诉管理
C.了解客户和分类管理
D.安全和风险
【答案】C
3.期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训,如果期货公司首席风险官()不参加培训或者成绩不合格的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A.两次
B.连续两次
C.三次
D.连续三次
【答案】B
4.会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由()提名,理事会通过。
A.期货交易所董事会
B.中国证监会
C.财政部
D.国务院
【答案】B
5.申请设立期货交易所,应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。
A.章程和交易规则草案
B.拟加入会员或者股东名单
C.拟任用高级管理人员的名单及简历
D.拟定的契合业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本
【答案】D
6.当期货从业人员与投资者存在利益冲突,无法继续提供期货业服务时,应当通过()与投资者协商,采取办法妥善予以解决。
A.所在地中国证券监督管理委员会派出机构
B.所在期货经营机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】B
7.下列行为中,可以构成非法经营罪的是()。
A.未经国家有关主管部门批准,非法经营证券.期货或者保险业务的
B.未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所.期货经纪公司的
C.对所经营的商品进行虚假宣传的
D.捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的
【答案】A
8.会员制期货交易所会员大会结束之日起()内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。
A.7日
B.10日
C.15日
D.30日
【答案】B
9.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的,期货公司依法应当在()上公告。
A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的媒体
【答案】D
10.某期货交易所与期货公司达成协议,允许该期货公司进行透支交易,并分享利益、共担风险。若该期货公司因透支交易造成损失,对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担
B.由期货交易所承担全部的赔偿责任
C.由期货交易所承担次要的赔偿责任
D.由期货交易所承担相应的赔偿责任
【答案】D
11.资产管理计划存续期间持续销售的,销售机构应当在销售行为完成后()个工作日内,将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A.2
B.3
C.5
D.10
【答案】C
12.某日开市前,客户小赵的交易保证金不足。对此,期货公司和小赵不应当采取的措施是()。
A.客户小赵应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓
B.期货公司应当督促客户小赵自行平仓,不得进行强行平仓
C.客户小赵保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓
D.期货公司对客户小赵合约进行强行平仓,有关费用和发生的损失可由该客户和公司协商承担
【答案】B
13.期货公司应当将资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位的业务人员及其变动情况,自人员到岗或者变动之日起()个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
【答案】B
14.期货从业人员获取不正当利益,但情节不严重的,应()。
A.暂停其期货从业资格6个月至12个月
B.暂停其期货从业资格3年
C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请
D.永久性撤销其期货从业资格
【答案】A
15.人民法院审理期货合同纠纷案件,应当严格按照()确定违约方承担的责任,当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
A.合同法
B.民事诉讼法
C.经济法
D.当事人在合同中的约定
【答案】D
16.根据我国法律规定,期货交易的交割,由()统一组织进行。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货交易公司
D.国务院期货监督管理机构
【答案】A
17.(2018年真题)设立期货公司,应由()批准。
A.国务院期货监督管理机构
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.中国期货业协会
D.期货交易所
【答案】A
18.会员制期货交易所理事会会议应至少每()召开一次。
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