投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟题库.docxVIP

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文档生成摘要1根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有1ⅠⅡⅢ2ⅠⅣⅤ3ⅡⅢⅣ

投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力模拟题库

单选题（共20题）

1.根据《信息披露违法行为行政责任认定规则》，以下应认定为不予行政处罚的考虑情形的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】A

2.甲公司持有某上市公司9%股权，甲通过协议方式又受让了18%，合计持有上市公司27%，成为上市公司第一大股东，则甲下列做法中符合规定的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

E.Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

3.根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是（）。

A.工作底稿各章节之间应

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