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期货从业资格之期货法律法规通关训练试卷附答案
单选题(共20题)
1.证券公司开展期货介绍业务的,其净资本不低于净资产的()。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%
【答案】B
2.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于()。
A.缴纳国家税款
B.发放工作人员的工资和福利
C.扩大期货交易所的营业规模
D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
【答案】D
3.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,应当遵守有关法律、法规、规章和《期货公司期货投资咨询业务试行办法》规定,遵循(),基于独立、客观的立场,公平对待客户,避免利益冲突。
A.诚实信用原则
B.公开原则
C.实质重于形式原则
D.理论联系实际原则
【答案】A
4.根据《期货从业人员管理办法》,证券公司从事中间介绍业务的工作人员可以()。
A.代理客户从事期货交易
B.划转期货保证金
C.协助办理开户手续
D.收付期货保证金
【答案】C
5.2015年4月,某期货公司财务部工作人员任某挪用客户300万元期货交易保证金,为其父亲进行股票交易,获利30万元。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于挪用期货交易保证金的刑事责任的说法,可能的情况是()。
A.处违法所得10倍以下罚款
B.没收违法所得,并处以25万元的罚款
C.没收违法所得,并处以30万元的罚款
D.没收违法所得,并处以200万元的罚款
【答案】C
6.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当在签订、变更或者终止结算协议之日起()工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.2个
B.3个
C.5个
D.7个
【答案】B
7.期货交易应当采用()方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。
A.分散交易
B.不公开的集中交易
C.公开的集中交易
D.混合交易
【答案】C
8.期货公司应当在()结算后为客户提供交易结算报告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日
【答案】D
9.期货公司独立董事最多可以在()家期货公司兼任独立董事。
A.3
B.2
C.5
D.1
【答案】B
10.经营机构应当制作产品或服务(),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书
【答案】C
11.某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施()。
A.限制或暂停部分期货业务
B.限制有关股东行使股东权利
C.责令限期整改
D.责令有关股东限期转让股权
【答案】C
12.期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利,挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人,数额较大、超过3个月未还的,构成()。
A.盗窃罪
B.贪污罪
C.挪用资金罪
D.职务侵占罪
【答案】C
13.买入套期保值是为了()。
A.规避期货价格下跌的风险
B.获得现货价格上涨的收益
C.规避现货价格上涨的风险
D.获得期货价格下跌的收益
【答案】C
14.下列关于期货公司提供研究分析服务的事项,说法正确的是()。
A.广泛了解各种期货交易小道信息,并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息,尝试新的研究方法,撰写吸引客户的研究报告
【答案】B
15.证券公司申请介绍业务,应当向中国证监会提交相关申请材料,其中不包括()。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议,公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的,应提供股东会或者股东大会韵决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司,或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表
【答案】D
16.首席风险官作为期货公司的高级管理人员,主要负责()。
A.期货公司的日常经营管理
B.审议期货公司的对外投资计划
C.期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况的监督检查
D.监督期货公司其他高级管理人员
【答案】C
17.期货公司应当在相关事项完成后()个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告
A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】B
18.期货公司申请金融期货结算业务资
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