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学术论文评价体系的构建及其应用

1建立学术论文评价体系的原则

建立学术论文评价体系的原则，是确定论文评价方案制定的指导思想

或价值观念，这是建立科学、公正、客观、合理的科研论文评价体系的重

要基础。

1.1创新性原则

创新是科学研究的根本特征和目标，也是科学研究的真正价值所在。

任何科研成果，只有具备了创新性，即在前人研究的基础上有所发现，有

所前进，有所突破，哪怕是微小的一点突破，才具有真正的学术意义。只

有具有创新性的学术成果，才能为人类探索、认识客观世界增加有效知识。

建立科学的论文评价体系，首要的就是要突出创新性原则，把创新视为

科研论文评价的最高标准。论文评价的根本标准应该看其是否在该学科、

该领域超越了前人，发现了新问题、新现象，提出了新观念、新思想，给

出了新出路、新方案，创立了新范式、新模型，发明了新方法、新工具。

总而言之，其研究成果提供了前人所没有的新东西，推动了人类认识的发

展。把创新视为科研论文评价的最高标准，就是给创新性以压倒所有因素

的更大权重，使科研论文的任何外在因素，如字数长短、刊物级别、奖励

级别的权重都难能掩盖其可贵的创新性光芒。

1.2发展性原则

发展性教育评价观念是20世纪80年代初，最先由英国开放大学教

育学院纳托尔（LATONER）和克利夫特（CLIFT）等人倡导的。

发展性教育评价不同于传统的奖惩性评价制度，是以发展为目的的一种新

型教育评价观念。一切为了未来发展，注重长远需要，是发展性教育评价

的评价方向。科研论文的评价，应该积极体现发展性教育评价的理念，充

分发挥评价的导向性作用，着眼于教师队伍学术水准与教学水平的提高，

着眼于学校办学实力与教学质量提高的长远目标，通过正确的评价价值

观，引导教师在学术方面不断实现自我发展，自我提高，自我超越。

1.3民主与公正性原则

客观公正性是建立论文评价体系所追求的目标，也是衡量该体系是否

可行的重要标准。客观公正性的实现，除了依赖于评价指标体系的科学性

外，还要依赖于评价过程、评价方法的民主性来保证，因此必须建立一套

客观公正的评价程序，努力实现学术风气民主、评价过程民主、评价结论

民主，以保证科研论文评价的客观公正性。为了充分体现论文评价的民主

性原则，应该建立有效的纠错机制，这样可以使论文评价过程同时也是学

术探讨的过程，有利于学术进步。

1.4模糊评价与量化评价相结合的原则

严格地说，任何一篇科研论文或者其他科研成果的价值的大小，是难

以用准确的数字来测评的，而只能进行模糊评价。科研论文的量化评价并

不是测评其社会效益或者经济效益的绝对值大小，而只是在科研论文间比

较其相对价值或者相对的重要性而已。因此，我们完全可以把模糊评价与

精确量化评价结合起来，首先对科研论文进行模糊评价，划分出模糊评价

登记，在这个基础上再转化为一定的量化分值，实现对论文相对价值量化

评价的目的。

1.5科研成果的可比性原则

科研论文只是科研成果的一种表现形式，它的评价只是科研成果评价

的一个组成部分，所以科研论文的量化评价结果与教材、专著、发明、专

利等其他成果之间应该具有可比性。即各种成果的量化分值应该相互协

调，制定不同的评价体系时应该互为“参照系”，从而使得各种科研成果

的评价具有可比性。

2学术论文评价指标体系的建立及相关因素

论文的质量或影响力是由多种因素决定的，在评估学术论文的质量

时，不应仅看重其中某一个指标，而应该全面和综合地考虑多种因素。

2.1关于创新性因素

如前所述，任何科学研究的灵魂与最高价值是创新，这是不容置疑的，

所以必须给予科研论文的创新性最大的权重。其权重比例应该使论文的其

他任何外在因素不能与创新性相提并论。

2.2论文发表的期刊的影响力，即期刊级别因素

一般来说，刊物层次越高，其发表论文的质量要求越高，但是这不能

一概而论。我们不能由此得出结论说，较高层次的刊物发表的论文一定比

较低层次的刊物发表的论文具有更高的学术价值，或者国外刊物发表的论

文一定比国内刊物发表的论文具有更高的学术价值。高层次刊物也经常会

发表一些无甚见地的平庸论文，而较低层次的刊物也经常刊载一些很有学

术造诣的论文。所以时下有些高校简单地根据刊物主办单位的行政级别把

刊物分为国家级刊物、省级刊物、省级以下刊物、国际刊物等，并且以此

作为确定科研论文价值大小的主要依据，这实际上是在学术外衣下掩盖的

陈