中国长江电力股份有限公司 合规手册.docx

中国长江电力股份有限公司

合规手册

2021-5-13发布2021-5-13实施

中国长江电力股份有限公司发布

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合规倡议

合规是三峡工程成功建成和运转的基本经验，是公司实现高质量发展的重要基础。为进一步凝聚合规共识，明确合规纲领、培育合规文化，全力构建治理完善、规范透明、经营合规、诚实守信的典范企业，积极助力实现“碳达峰、碳中和”目标，努力创建以水电为核心的世界一流清洁能源上市公司，公司特制定《中国长江电力股份有限公司合规手册》（以下简称《合规手册》）。

《合规手册》从合规行为准则、公司与员工、公司治理与经营、公司与社会、咨询与投诉、合规承诺等六个方面明确了公司及其员工在生产经营、市场行为、商务往来、商业道德、社会责任等方面的基本要求和规范，规定了公司合规经营的总体纲领以及对员工和利益相关方的合规期望。

公司在此郑重承诺，并向利益相关方发出合规倡议：

我们将严格遵守中国及业务所在国（地区）的法律法规，始终坚持我们自身高水平的道德规范标准，并致力于将自身建设成符合国内外道德规范的典范企业。我们将一丝不苟地遵守《合规手册》之全部内容，不接受任何违背道德原则与合规理念才能实现的经营目标。

公司及所属公司作为独立市场主体，以创新驱动和高质量供给为引领，独立开展市场业务，严格遵守市场经济行为规范；将诚信合规经营视为企业发展的基本底线和核心竞争力，公平公正地参与市场竞争。同时，积极主动接受社会监督机构及社会公众的监督，在履行企业社会责任方面发挥表率作用，促进和保障公司持续健康发展。

全体员工应恪守《合规手册》各项要求，依法合规履行岗位职责，诚信公正对待同事、客户、供应商、承包商及其他商业合作伙伴。全体员工应谨记：任何违反《合规手册》的行为均为严重事件，均可能对全公司和其他同事造成破坏性影响，损害公司声誉。因此，全体员工在开展工作的过程中，都必须严格遵守《合规手册》。

我们期望并鼓励商业合作伙伴认同《合规手册》，与我们一道戮力践行合规经营理念，共同为全球经济、社会和环境协调发展贡献力量。

手册使用说明

（一）制定依据

《合规手册》根据《中央企业合规管理指引（试行）》《企业境外经营合规管理指引》《合规管理体系指南》及公司合规管理制度编写，旨在引导员工树立规则意识，筑牢底线思维，形成全公司依法合规经营的基本纲领与行动指南。

（二）适用范围

《合规手册》适用于公司①及全体员工。代表（代理）公司从事各项工作的人员，也应遵守《合规手册》有关规定。

公司鼓励并建议参股公司，将公司有关合规要求、理念与文化等要素嵌入其日常生产经营工作。

（三）使用要求

全体员工应认真学习《合规手册》，掌握合规管理基本要求,严格遵守本手册。

《合规手册》在宏观层面原则性规定了员工的基本行为规范，此外，员工还应遵守法律法规、国家政策和公司其他各项规章制度。

在境外开展业务时，若出现当地法律法规、公序良俗与《合规手册》规定不一致的情况，应遵守最严格的标准。

若在合规方面有任何疑惑或不知如何处理时，请及时咨询相关部门。

本手册中的“公司”指中国长江电力股份有限公司及各所属公司。

目录

TOC\o1-5\h\z\oCurrentDocument第一章合规行为准则 -6-

（）合规定义 -6-

（二）合规目标 -6-

（三）合规理念 -6-

（四）管理原则 -6-

（五）基本要求 -7-

.遵纪守法 -7-

.合规责任 -7-

\oCurrentDocument第二章公司与员工 -7-

（一）构建和谐劳动关系 -8-

.依法合规用工 -8-

.平等对待员工 -8-

.维护员工合法权益 -8-

（二）营造良好工作氛围 -9-

（三）避免利益冲突 -9-

.不得违反竞业限制 -9-

.不得利用职权为自己或他人谋取不正当利益 -9-

.未经批准或授权不得代表公司对外行为 -10-

\oCurrentDocument第三章公司治理与经营 -10-

（一）公司治理 -10-

（二）质量、安全和环保 -11-

.质量管理 -11-

.安全管理 -11-

.环境保护 -11-

（三）财税与资产 -12-

.财税管理 -12-

.资产管理 -12-

.保护知识产权 -13-

（四）信息管理 -13-

.加强网络安全 -13-

.保密与数据保护 -14-

.内幕信息管理 -14-

（五）重点业务合规 -15-

\oCurrentDocument第四章公司与社会 -15-

（一）客户关系 -15-

（二）社区关系 -15-

（三）商务往来 -16-

.商业合作伙伴 -16-

.禁止商业贿赂 -16-

.公平竞争 -16-