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证券从业之金融市场基础知识综合提升练习题库提供答案解析

单选题（共20题）

1.（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

A.中国证券业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院

D.国家发展和改革委员会

【答案】C

2.国际信贷主要包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

3.美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。

A.30

B.35

C.40

D.45

【答案】B

4.债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有（）。

A.①②③

B.①②③④

C.①②④

D.②③④

【答案】A

5.证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以对其采取()等监管措施。

A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、

C.Ⅱ、Ⅲ、

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6.整个证券市场的核心是（）。

A.证券发行人

B.证券交易所

C.中国证监会

D.国务院

【答案】B

7.（），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A.融资融券业务

B.股票质押业务

C.债券业务

D.非标准化债权投资业务

【答案】A

8.下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()

A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息

B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息

C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息

D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询

【答案】C

9.下列不属于基金交易费的是（）。

A.经手费

B.证管费

C.过户费

D.审计费

【答案】D

10.为加强对证券服务机构的管理，我国《证券法》授予证券监督管理机构对证券服务机构的（）。

A.①③

B.①④

C.②③

D.②④

【答案】C

11.政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（）核准。

A.国家开发银行

B.中国进出口银行

C.中国人民银行

D.中国农业发展银行

【答案】C

12.下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（）。

A.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数

B.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标

C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法

D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度

【答案】B

13.剔除资本结构影响的估值方法有（）。

A.①

B.②

C.②③

D.①③

【答案】C

14.科创板《上市规则》相对于现有的股票上市规则，着重设计了（）制度。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】A

15.按照我国银行有关制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5％

B.15％

C.10％

D.20％

【答案】C

16.中证指数有限公司成立于()年。

A.2000

B.2003

C.2004

D.2005

【答案】D

17.截至2018年末，全球第一大黑色金属期货市场和第二大有色金属期货市场是（）。

A.纽约期货交易所

B.上海期货交易所

C.大连商品交易所

D.郑州商品交易所

【答案】B

18.下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（）。

A.①②③④

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】C

19.（2019年真题）全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】B

20.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的（）特点。?

A.严格监督，信息透明

B.集合理财，专业管理

C.独立托管，保障安全

D.利益共享，风险共担

【答案】A