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2023年证券从业之金融市场基础知识测试卷包含答案

单选题（共20题）

1.中国香港的金融监管机构包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】B

2.证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】B

3.中证指数有限公司是由（）的。

A.上海证券交易所出资成立

B.深圳证券交易所出资成立

C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立

D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立

【答案】C

4.根据风险管理理论，金融衍生产品和金融工程是证券公司管理（）的主要工具和技术。

A.市场风险

B.流动性风险

C.操作风险

D.声誉风险

【答案】A

5.在机构投资者中，（）是证券市场上最活跃的投资者。

A.证券经营机构

B.银行业金融机构

C.保险经营机构

D.其他金融机构

【答案】A

6.债券的开户合同应当包括（）事项。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

7.区域性股权市场投资者可以有（）。

A.①②④

B.③④

C.①②③

D.①②③④

【答案】C

8.依据优先股在一定条件下能否转换成其他品种，可将优先股分为（）。?

A.可转换优先股票和不可转换优先股票

B.累积优先股票和非累积优先股票

C.参不优先股票和非参不优先股票

D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

【答案】A

9.证券市场的分散投资包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】C

10.（2019年真题）下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】C

11.属于保险公司次级定期债务的性质有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】A

12.基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证监会批准。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】C

13.关于公司债券募集资金投向错误的是（）。

A.《证券法》规定公开发行公司债券筹集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用

B.改变资金用途，必须经债券持有人会议作出决议

C.公开发行公司债券筹集的资金，不得用于弥补亏损和非生产性支出

D.公开发行公司债券筹集的资金，可以用于弥补亏损和非生产性支出

【答案】D

14.公司声誉风险管理方法包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

15.证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开立（）。

A.①②

B.①②③

C.①②④

D.①②③④

【答案】A

16.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。整合两类机构“走出去”的条件是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

17.在分析和评价风险严重性时，需要考虑（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

18.在证券结算中，（）是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算，并对轧抵之后的证券和资金余额进行交付。

A.差额结算

B.净额结算

C.实时结算

D.金额结算

【答案】B

19.截至2012年1月，我国现有基金管理公司()家。管理了916只公募基金产品。

A.59

B.69

C.79

D.89

【答案】B

20.金融衍生工具从其自身交易的方法和特点分类，包括()。Ⅰ．金融远期合约Ⅱ．金融期货Ⅲ．金融互换Ⅳ．金融期权

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ.V

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】D