2023年基金从业资格证之基金法律法规职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷).pdfVIP

2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德

与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)

单选题（共50题）

1、(2016年)董事会对公司的合规管理的有效性承担责任，履行的合规职责不

包括（）。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.审议批准公司季度合规报告

C.决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.建立与合规负责人的直接沟通机制

【答案】B

2、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。

A.核准规模的80%以上，份额持有人不少于200人

B.注册规模的80%以上，份额持有人不少于200人

C.份额不少于1亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于200

人

D.份额不少于2亿份，份额总额不少于2亿元人民币，份额持有人不少于1000

人

【答案】A

3、柜台市场又被称为（）。

A.场外市场

B.场内市场

C.交易所市场

D.区域股权市场

【答案】A

4、下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是（）。

A.《基金经理注册登记规则》

B.《证券投资基金管理公司管理办法》

C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

D.《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》

【答案】B

5、某上市公司的实际控制人因刑事犯罪被司法机关逮捕后，该上市公司股价连

续多个交易日跌停。某基金管理人对旗下公募基金持有的该上市公司股票采用

当日收盘价格进行估值。上述情况反映了该其金管理人应当从以下哪个方面加

强会计系统控制？（）

A.基金管理人应当规范基金清算交割工作，确保基金资产安全

B.基金管理人应当建立会计复核制度，防止会计差错发生

C.基金管理人应当采取合理的估值方法和科学的估值程序

D.基金管理人应当保证同一基金的不同份额之间独立建账和独立核算

【答案】C

6、某基金经理的下列行为违反诚实守信要求的是（）。

A.目标公司股票高度集中，流通股票比例少，股价较低，于是大量买入以待股

价高涨

B.在公开论坛上，使用自己的微博大V账号发表目标公司的收入趋势分析

C.参加目标公司相关公开活动，关注目标公司高管的公开访谈，依据收集的公

开信息进行投资决策

D.目标公司股票市值小，当发现有大的同业基金进入时，就打压股价，等对方

卖出时再低价买入

【答案】D

7、基金份额持有人大会不可以由（）召集。

A.基金份额持有人大会的日常机构

B.基金托管人

C.基金审计机构

D.基金管理人

【答案】C

8、股票和证券投资基金相比较，相同的方面有（）。

A.反映的经济关系

B.具有流通性

C.投资收益与风险大小

D.所筹资金的投向

【答案】B

9、(2017年)对投资者教育中的资产配置教育，下列表述准确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】C

10、投资部根据投资标的不同，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

11、关于中小投资者投资基金是比投资股票更好的选择的原因，以下表述错误

的是（）。

A.股票市场变幻莫测，中小投资者缺乏投资经验

B.中小投资者对个股研究有较大的局限性

C.投资基金相比投资股票会有较高的收益

D.基金由专业投资机构进行管理和运作

【答案】C

12、下列在岸基金的当事人中，不处于同一国境内的是（）。

A.基金代销机构

B.基金托管人

C.基金管理人

D.投资人

【答案】A

13、基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（）。

A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连

续买卖；操纵证券市场价格

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买

卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

C.按照相关规定，正常交易

D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者

证券成交量

【答案】C

14、关于依法监管原则，