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证券从业之金融市场基础知识综合提升训练试卷附带答案

单选题（共20题）

1.A公司当年的净资产收益率为75％，已知当年的销售利润率为25％，资产周转率为2，那么杠杆比率为（）。

A.3

B.0.375

C.1.5

D.0.67

【答案】C

2.可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。

A.担保债券

B.抵押债券

C.优先股票

D.普通股票

【答案】D

3.深圳证券交易所的股价指数不包括（）。

A.深证成分指数

B.深证180指数

C.中小板指数

D.创业板指数

【答案】B

4.为多种多样的市政工程筹集资金、提供现金流以及满足其他方面的政府需求的债券是（）。

A.美国联邦政府债券

B.市政债券

C.公司债券

D.美国联邦机构债券

【答案】B

5.上市公司募集资金使用中不符合规定的是（）。

A.前次募集资金使用情况需要进行披露

B.金融类企业可以用募集的资金购买可供出售金融资产

C.互联网企业可以将募集的资金借给供应商

D.募集的资金用途应当符合国家产业政策的规定

【答案】C

6.（2020年真题）对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有（）.

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

7.（2021年真题）目前，我国大部分基金公司的基金投资管理都实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制，一般来讲，基金投资管理的流程不包括以下（??）环节

A.投资决策委员会决定基金总体投资计划

B.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

C.基金经理拟订投资组合具体方案

D.风险控制部门对基金经理拟订的投资组合进行组合进行风险测量和评估

【答案】D

8.美国国债是由（）发行的债券。

A.美国联邦政府

B.政府支持企业

C.州及州所属地方政府

D.美国公司

【答案】A

9.（2021年真题）货币市场基金的投资对象包括（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

10.（2021年真题）根据现代风险管理基本理念，下列关于金融机构风险管理的说法，错误的是（??）

A.风险管理进入现代金融机构战略管理的层面，超越了保驾护航的范畴

B.现代金融机构的企业本质在于承担和管理风险，并实现风险换收益

C.风险管理是现代金融机构的核心竞争力

D.金融机构风险管理进入到以内部控制为主要内容的现代风险管理阶段

【答案】D

11.关于国际债券，下列说法错误的是（）。

A.同国内债券相比，具有一定的特殊性，如资金来源广、发行规模大

B.国际债券是指一国借款人在本国证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券

C.国际债券的发行人主要是各国政府、政府所属机构、银行或其他金融机构、工商企业及一些国际组织等

D.国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家

【答案】B

12.（2019年真题）下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（）。

A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份

D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

【答案】D

13.以下对证券市场监管意义的描述错误的是（）

A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要

B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要

C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要

D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

【答案】A

14.证券交易内幕信息的知情人不包括()。

A.发行人的董事

B.持有公司3%以上股份的股东

C.公司的实际控制人

D.保荐人

【答案】B

15.证券金融公司的组织形式为（）。

A.股份有限公司

B.有限责任公司

C.有限合伙公司

D.—般合伙公司

【答案】A

16.公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。

A.中国证监会；中国证监会

B.中国证券投资基金业协会；中国证监会

C.中国证监会；中国证券投资基金业协会

D.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会

【答案】A

17.()是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。

A.远期利率协议

B.远期汇率协议

C.远期合约

D.远期交易

【答案】A

18.2018年3月17日