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证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟考试试卷附带答案

单选题（共20题）

1.剔除资本结构影响和折旧摊销影响的估值方法有（）。

A.①

B.②

C.③

D.②③

【答案】C

2.证券监管机构的首要任务和宗旨是（）。

A.维护证券市场良好秩序

B.保护投资者利益

C.保护证券市场的正当交易

D.满足证券发行人筹集资金的需求

【答案】B

3.风险识别是指（）的过程。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

4.目前，我国的商品期货交易所包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】C

5.下列属于全球金融体系主要参与者中存款吸收机构的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

6.（2020年真题）关于证券监督管理机构权限，下列说法正确的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】A

7.深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

8.按照《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金投资范围不包括（）。

A.银行存款

B.外国政府债券

C.国债

D.企业（公司）债

【答案】B

9.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常，最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

【答案】D

10.股票分析中，量化分析方法可以应用于（）。

A.①②③④

B.②③④

C.①②

D.③④

【答案】A

11.下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（）

A.①②③④

B.②③④⑤

C.①③④⑤

D.①②③④⑤

【答案】C

12.证券发行核准制实行（）审查。

A.公开

B.公平

C.公正

D.实质

【答案】D

13.下列属于私募基金管理人及从业人员等主体规范要求中不得从事的行为的是（）。

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②③④

【答案】D

14.按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》的规定，自2019年1月1日起慈善组织开展投资活动应采用下列（）方式。

A.①②

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】C

15.基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的（）％。

A.4

B.8

C.10

D.20

【答案】D

16.证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以充抵证券，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（）。

A.30％

B.20％

C.15％

D.10％

【答案】C

17.（）对保荐机构实行持续监管。

A.证券登记结算机构

B.证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

【答案】D

18.按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（）。

A.认购期权和认沽期权

B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权

C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等

D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】A

19.对于公司治理情况的分析主要包括（）之间的关系及其制衡状况，公司董事会、监事会构成及运作等因素。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、1V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

20.政府机构可通过购买（）投资于证券市场。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】D