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证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟考试试卷

单选题（共20题）

1.弥补赤字的手段有（）

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】D

2.创业板上市公司非公开发行股票发行价格不低于定价基准日前20个交易曰公司股票均价的（）。

A.70%

B.15%

C.80%

D.90%

【答案】C

3.标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（）。

A.国务院证券管理委员会和中国证券监督管理委员会成立

B.中国银行监督委员会成立

C.银行业与信托业、证券业分离

D.沪深两市的形成

【答案】A

4.（2020年真题）下列关于债券评级的说法，错误的是（）。

A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级

B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级

C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级

D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记

【答案】A

5.按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（）业务。

A.①②③

B.①②③④

C.①②③④⑤

D.①③④⑤

【答案】C

6.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于经备案的符合投资比例规定的单只养老金产品，不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】D

7.2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（）亿元人民币。

A.150

B.520

C.140

D.130

【答案】B

8.国务院对基本养老保险基金的投资运行作出了明确规定，养老基金的投资范围包括（）。

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②④

【答案】B

9.根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（）。

A.①②④

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

【答案】C

10.（2018年真题）影响股价变动的基本因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

11.在委托指令撤销程序中，对客户撤销的委托，（）须及时将冻结的资金或证券解冻。

A.证券交易所

B.场内交易员

C.证券经纪商

D.中国结算公司

【答案】C

12.国务院金融稳定发展委员会的职责不包括（）。

A.审议金融业改革发展重大规划

B.统筹金融改革发展与监管，协调货币政策与金融监管相关事项

C.研究非系统性金融风险防范处置和维护金融稳定重大政策

D.指导地方金融改革发展与监管，对金融管理部门和地方政府进行业务监督和履职问责

【答案】C

13.在QDII制度中，单只基金、集合管理计划持有同一家银行的存款不得超过基金、集合计划净值的（），在基金、集合计划托管账户的存款可以不受上述限制。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】C

14.以下说法不正确的是（）。?

A.中国证券业协会成立于1991年8月28日

B.中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针

C.中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能

D.中国证券业协会是行业自律组织

【答案】C

15.凭证式国债的特点有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】C

16.上证综合指数以股票（）为权数，按加权平均法计算。

A.成交额

B.市值

C.流通股本

D.发行量

【答案】D

17.国际间接投资也就是国际证券投资，是指在国际证券市场上发行和交易中长期有价证券所形成的国际资本流动。以下不属于这些有价证券的是（）。

A.优先股股票

B.政府债券

C.出口信贷

D.企业债券

【答案】C

18.关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（）。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

【答案】D

19.下列关于证券投资基金的运作关系中，不属于基金主要当事人的是()。

A.基金管理人

B.基金销售机构

C.基金投资者

D.基金托管人

【答案】B

20.Rho值表明（）。

A.期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度

B.期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度

C.无风险利率变化对期权价格的影响程度

D.到期时间变化对期权价值的影响程度

【答案】C