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证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.（2020年真题）一般来说，下列属于中央银行主要职能的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

2.国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

3.下列关于公司债券的说法中错误的是（）。

A.公司债券的发行期限一般为3?10年，以5年为主

B.公司债券的发债利率没有明确的限制，由发行人和保荐人通过市场询价确定

C.公司债券市场大部分是有担保信用债

D.公司债券的募集资金用途由发行人自行决定，不强制与项目挂钩

【答案】C

4.以下属于中央银行负债业务的是（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

5.下列关于风险管理相关的活动中，属于风险控制过程中事中控制措施的有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

6.下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）。

A.证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

B.证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付

C.为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案

D.保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜

【答案】D

7.股票投资分析的基本分析法，其假设是（）。

A.①③

B.②④

C.①④

D.②③

【答案】A

8.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。

A.金融机构

B.公司企业

C.地方政府

D.股份有限公司

【答案】D

9.假设某基金在2010年5月某估值日前一交易日计算的基金资产总额为9000万元，负债总额为1500万元，托管费率为0．2％，则该日应提取的托管费为人民币（）元。

A.398

B.416

C.411

D.441

【答案】C

10.全国社保基金境外投资限于下列投资（）。

A.①②

B.①②⑤

C.①②③④

D.①②③④⑤

【答案】D

11.合格投资者应在每个会计年度结束后（）个月内，向国家外汇管理局报送上一年度境外投资情况报告（包括投资额度使用情况、投资收益情况等）。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】C

12.（2021年真题）债券与股票的不同之处包括（??）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

13.储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（）。

A.①②③

B.①②③④?

C.①②④?

D.②③④

【答案】B

14.证券公司受期货公司委托在从事IB业务时应当提供的服务包括()。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】D

15.系统的基金业绩评估需要从以下（）方面入手。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

16.财政政策对股票价格的影响之一是通过调节税率影响企业的（）。

A.资产总额

B.产品价格

C.销售收入

D.利润和股息

【答案】D

17.新加坡交易所（简称SGX）于（）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。?

A.1996

B.2010

C.2006

D.2000

【答案】C

18.金融期货的基础功能包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①②③④

【答案】B

19.下列关于可转换债券的有效期限和转换期限说法错误的是（）。

A.其有效期限与一般债券相同，指债券从发行之日起至偿清本息之日止的存续时间

B.转换期限是指可转换债券转换为普通股票的起始日至结束日的期间

C.可转换债券的期限最短为1年，最长为10年

D.在大多数情况下，发行人都规定一个特定的转换期限

【答案】C

20.在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（）。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】C