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证券从业之金融市场基础知识综合提升测试卷附答案详解
单选题(共20题)
1.下列关于股票发行描述错误的是()。
A.现如今网上竞价仍是我国股票发行的主要方式
B.有限发售认购方式极易发生抢购风潮,出现私自截留申请表等徇私舞弊现象
C.从1984年到20世纪90年代初期,我国股票发行多为自办发行,没有承销商,很少有中介机构参与
D.上网定价发行方式具有效率高、成本低、安全快捷等优点
【答案】A
2.沪深300指数所选择的公司一般满足下列()条件。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】A
3.涉及证券市场的法律法规中,行政法规是由()制定并颁布的。
A.全国人民代表大会
B.国务院
C.中国证券业协会
D.证券监管部门
【答案】B
4.资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。
A.5
B.10
C.20
D.30
【答案】B
5.中国人民银行行使国家中央银行职能,包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
6.资金盈余单位和资金需求单位直接进行资金融通,并在两者之间建立直接的债权债务关系,这反映了融资的()。
A.不可逆性
B.差异性
C.直接性
D.分散性
【答案】C
7.社会保险基金用于各项社会保险待遇的当期发放,具体包括()。
A.①②
B.①②④
C.①②③④
D.①②③④⑤
【答案】D
8.以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点不包括()。
A.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制
B.强化了对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
C.建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制
D.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制
【答案】B
9.金融期货与金融期权的区别主要有()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
10.以下不属于场外交易市场的是()。
A.券商柜台市场
B.区域性股权市场
C.全国中小企业股份转让系统
D.私募基金市场
【答案】C
11.可转换公司债券自发行结束之日起()个月后即可转换为公司股票。现实中,可转换债券是百慕大式转股,即发行()个月后的任何一个交易日即可转股。
A.3、6
B.6、6
C.6、12
D.12、12
【答案】B
12.提出金融加速器理论的是()。
A.凯恩斯
B.约翰、格利
C.伯南克
D.爱德华、肖
【答案】C
13.无限售条件股份包括()。
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④
【答案】B
14.基金资产总值可表示为基金资产净值加上()后的价值。
A.各类证券的价值
B.基金应收的申购基金款
C.基金负债
D.证券基金的费用
【答案】C
15.选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、()等。
A.不动产信用控制
B.再贴现政策
C.常用借款便利
D.回购交易
【答案】A
16.在证券投资基金运作的三大部分中,处于核心作用的是(),其他活动都围绕和服务于这一核心活动。
A.基金的市场营销
B.基金的会计核算
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理
【答案】C
17.下列关于公司债券募集资金的说法中错误的是()。
A.公开发行公司债券筹集的资金,必须按照公司债券募集说明书所列资金用途使用
B.改变资金用途,必须经债券持有人会议作出决议
C.非公开发行公司债券,募集资金应当用于约定的用途,改变资金用途,应当履行募集说明书约定的程序
D.公开发行公司债券筹集的资金,可以用于弥补亏损和非生产性支出
【答案】D
18.上市公司再融资的方式包括()。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
【答案】D
19.下列关于债券的说法正确的有()。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】D
20.中国当前的金融监管体制已经从“一行三会”过渡到“一委一行两会”,其中“一委一行两会”包括()。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
【答案】B
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