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二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。以下各小题所给出的四个选项中,至少有两
项符合题目要求。)
1.一般来说,证券的票面要素有【】。
A.标的物
B.持有人
C.权利
D.义务
【答案解析】答案为ABC。证券的票面要素主要有四个:(1)持有人,即证券为谁所有;(2)证券的标的物,
即证券票面上所载明的特定的具体内容,它表明持有人权利所指向的特定对象;(3)标的物的价值,即证券
所载明的标的物的价值大小;(4)权利,即持有人持有该证券所拥有的权利。
2.关于证券市场的筹资投资功能,下列说法正确的是【】。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面,忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺
陷
B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资
C.为了筹集资金,资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D.在证券市场上交易的证券,只是筹资的一种工具
【答案解析】答案为ABC。D选项,在证券市场上交易的任何证券,既是筹资的工具,也是投资的工具。
3.下列属于对股份公司税后利润分配的是【】。
A.按《公司法》规定提取法定公积金
B.如果有优先股,按固定股息率对优先股股东分配
C.如果有未弥补亏损,首先用于弥补亏损
D.偿还公司的债务
【答案解析】答案为ABC。公司从营业收入中扣减各项成本和费用支出、应偿还的债务及应缴纳的税金后,
余下的即为税后利润。通常,税后利润按以下程序分配:(1)弥补亏损;(2)提取法定公积金;(3)按固定股
息率对优先股股东分配;(4)提取任意公积金;(5)按股东持有的股份比例对普通股股东分配。
4.关于香港恒生指数,下列描述正确的是【】。
A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代
表性和影响最大的指数
B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年,于2006年2月提出改制,首次将B股纳入恒生指数成分股
C.恒生指数的成分股是固定的
D.恒生指数将H股纳入恒指成分股,其编算方法为以流通市值调整计算,并为成分股设定20%的比重上
限
【答案解析】答案为AD。香港恒生指数成分股编制规则沿用37年,于2006年2月提出改制。首次将H
股纳入恒生指数成分股,所以B选项错误。恒生指数的成分股并不固定,自1969年以来,已作了十多次
调整,从而使成分股更具有代表性,使恒生指数更能准确反映市场变动状况,所以C选项说法错误。
5.我国《证券投资基金法》规定,应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。
A.提前终止基金合同
B.基金扩募或者延长基金合同期限
C.转换基金运作方式
D.更换基金管理人、基金托管人
【答案解析】答案为ABCD。我国《证券投资基金法》规定,下列事项应当通过召开基金份额持有人大会
审议决定:提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金运作方式;提高基金管理人、
基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。
6.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是【】。
A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期,在此日期持有公司股票的股东方能享受股
利发放
C.除息除权日,通常为股权登记日之前的1个工作日,本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
【答案解析】答案为CD。C选项,除息除权日,通常为股权登记日之后的1个工作日,本日之后(含本日)
买入的股票不再享有本期股利。D选项,派发日是指股利正式发放给股东的日期。
7.下列各项属于公募证券特征的是【】。
A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B.与私募证券相比,审核较严格
C.采取公示制度
D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
【答案解析】答案为ABCD选项属于私募证券的特征。
8.证券市场的产生,主要归因于【】。
A.社会化大生产和商品经济的发展
B.股份制的发展
C.信用制度的发展
D.公司的产生
【答案解析】答案为ABC。证券市场从无到有,主要归因于以下三点:(1)社会化大生产和商品经济的发展;
(2)股份制的发展;(3)信用制度的发展。
9.我国储蓄国债(电子式)自发行之日起计息,付息方式分为【】。
A.利随本清
B.定期付息
C.贴现发行
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