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招商证券营销人员任职资格标
准
招商证券任职资格体系建设项
目
招商证券营销人员职业发展通道和标准
一、通道和级别定义(红字表示关键特征)
招商证券营销人员职位职业发展通道从低到高分为4级,分别是:一级营销
人员、二级营销人员、三级营销人员和四级营销人员。
1.1一级营销人员
通道级别名称一级营销人员
掌握经纪业务的基本知识,能够在管理者和高级别营销人
通道级别定义员的指导或帮助下完成客户拓展与例行服务等相关工作。对业
务掌握的熟练程度有限。仅对个人绩效目标负责,无下属。
【学历要求】大专及以上
【时限要求】入司三个月以上(含三个月)
【资格要求】证券从业资格(含通过证券经纪人专项考试)+基
金销售资格。
【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。
【执业行为规范性】1.合规;2.认证期内执业行为违规扣分必须
基本要求少于10分。
【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到500万元以上。
(初级内部讲师可以实际资产数乘以
1.2进行计算,中级内部讲师可乘以
1.6,高级内部讲师可乘以2.0,资深内
部讲师可乘以3.0)
招商证券任职资格体系建设项
目
招商证券任职资格体系建设项
目
招商证券任职资格体系建设项
目
【学历要求】本科及以上
【时限要求】入司2年以上(含2年)
【资格要求】证券从业资格(含通过证券经纪人专项考试)+基
金销售资格++证券咨询资格+期货从业资格。
【严重客户投诉事件】不得有严重客户投诉事件。
【执业行为规范性】1.合规;2.认证期内执业行为违规扣分必须
少于10分。
基本要求
(初
【绩效要求】认证前二个月客户日均资产达到1亿元以上。
级内部讲师可以实际资产数乘以1.2
进行计算,中级内部讲师可乘以1.6,
高级内部讲师可乘以2.0,资深内部讲
师可乘以3.0)
二、通道标准
通道标准是指不同级别的通道对营销人员的素质、知识技能、固化行为的
要求,以此标准指引员工开展主动学习并参照执行,并作为职业生涯通道入高
阶的评价要素。
【素质】人内在的软性特征和要求,是工作成功的关键,是决定成功的基
本内在要求。
【知识技能】能够以考试和测评形式反映出来的应知应会内容。
【固化行为】是实现工作成功的动作要求,通过固化行为的动作实现来反映素
质和知识技能的实际表现。
招商证券任职资格体系建设项
目
2.1一级营销人员标准
标准类别标准项评估要素
1.只承诺能够做
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