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中国邮政储蓄银行股份有限公司城步苗族自
治县支行反洗钱内控制度管理办法
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目录
第一章总则
第二章机构设置与职责分工3-5
第三章客户身份识别基本规定和操作流程...9-8
第四章查询规定
第五章查询流程9-10
第六章保密规定10-11
第七章反洗钱宣传11-13
第八章反洗钱培训13-17
第九章反洗钱协查档案库建设17-17
第十章责任追究18-18
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第一章总则
第一条为规范中国邮政储蓄银行反洗钱协查工作,切实履行
金融机构反洗钱义务,预防和协助打击涉嫌洗钱的违法犯罪活动,
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融
机构大额交易和可疑交易报告管理办法》、《金融机构报告涉嫌恐怖
融资的可疑交易管理办法》、《金融机构客户身份识别和客户身份资
料及交易记录保存管理办法》以及中国邮政储蓄银行反洗钱相关制
度,制定本管理办法。
第二条本办法适用于反洗钱协查和业务数据调取。反洗钱协
查是指我行协助人民银行及其分支机构调查涉嫌洗钱违法犯罪相
关信息的行为和过程;业务数据调取是指提供反洗钱现场检查和非
现场检查的业务数据调取。
第三条反洗钱协查工作坚持以下基本原则:
(一)保密性原则。协查人员应当对协助调查的信息保守秘密,
不得将协查信息泄露给无关人员。
(二)时效性原则。协查人员应当重视协查工作的时效性,保
证协查工作的优先性,不得延误协查工作。
(三)密切配合原则。反洗钱协查工作由协查主管部门、协查
成员分工合作、相互配合、共同完成。
第四条调取反洗钱协查数据前应与相关监管部门充分沟通,
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及时了解数据需求及反馈时限要求,并应向监管部门解释说明我行
协查工作流程及时间周期。
第二章机构设置与职责分工
第五条县支行城立反洗领导小组,组长陈红宇、副组长舒新
华、领导小组成员由县支行综合管理部、综合业务部、公司部、信
贷部、审计部、会计核算部、及三个二级支行网点负责人组成、领
导小组办公室设审计部(以下简称“反洗钱办公室”),由杨昌稳担
任办公室主任,负责日常工作。
第六条反洗钱办公室工作职责如下:
(一)负责组织接待反洗钱调查人员,负责接收反洗钱调查通
知书,根据协查要求组织收集所调查材料。
(二)按协查要求及时提交查询结果并注意做好交接手续,并
确保协查数据的准确性、完整性。
(三)对协查材料进行分析、甄别、制作协查报告并形成最终
报送材料。
(四)按当地人民银行要求报送协查反馈报告。
(五)做好协查档案库建设。将协查通知与协查材料建档立案,
整理归档,同时备份电子文件。
(六)将被查询的可疑人员录入反洗钱黑名单系统。
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(七)根据反洗钱协查工作要求承担其它相关工作。
第七条负责业务档案资料保管部门工作职责如下:
(一)做好人员工作安排,保证协查人员在岗。
(二)根据反洗钱调查需求提供协查材料并及时反馈至反洗钱
办公室。
(三)负责客户资料、交易凭证的调阅工作。
(四)根据反洗钱协查工作要求承担其它相关工作。
第八条业务部门工作职责如下:
(一)负责审核相关业务数据需求。
(二)做好人员工作安排,保证配合协查人员在岗。
(三)根据协查工作需要,提供业务解释和分析,及时反馈给
反洗钱办公室。
第九条会计部门协查工作职责如下:
(一)做好人员工作安排,保证配合协查人员在岗。
(二)根据协查工作需要,提供业务解释和分析,及时反馈给
反洗钱办公室。
第十条合规部门分工如下:
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(一)负责组织落实监管机构客户身份识别和客户身份资料及
交
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