2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关训练试卷.docxVIP

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关训练试卷

单选题（共20题）

1.契约型基金合同中股权投资业务相关内容不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的投资

C.基金的核算

D.基金的费用

【答案】C

2.为适应基金行业快速发展的需要，回应基金行业要求成立独立的行业协会的呼声，促进基金行业自律和服务功能的发挥，基金业协会于2010年10月开始筹建，并于2012年6月6曰召开第一次会员大会成立大会，大会表决通过了基金业协会第一次会员大会工作报告、（）为基金业的内部运行和自律管理提供了基础的制度保障。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】C

3.（）是公司的最高权力机构，由全体股东组成。

A.董事会

B.股东大会（股东会）

C.监事会

D.理事会

【答案】B

4.在我国，以下内容属于影响股权投资基金组织形式选择的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】A

5.股权投资基金生命周期的第三个阶段是（）。

A.募集

B.管理

C.退出

D.投资

【答案】B

6.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当（）基金服务机构的自有财产。

A.独立于

B.包含于

C.暂时包含于

D.等同于

【答案】A

7.某目标企业的其他股东在对外出售股权是作为老股东的股权投资人在同等条件下可以先于其他投资人购买，这是投资协议中的()的约定

A.董事会席位条款

B.保护性条款

C.第一拒绝权条款

D.排他性条款

【答案】C

8.投资后管理中，股权投资基金获得被投资企业的董事会席位后，可以参与（）。

A.决定公司清算

B.批准公司年度财务预算与决算

C.批准公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

【答案】B

9.以下内容需要按规定进行信息披露（）

A.通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令

B.直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利

C.外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统，为违法证券期货业务活动提供端口服务使利

D.向中国证券投资基金业协会报送相关信息

【答案】D

10.关于反摊薄条款及降价融资,以下表述错误的是（）。

A.反摊薄条款本质上是一种价格保护机制

B.反摊薄条款的意义主要为保护前轮投资者,而非后轮投资者

C.降价融资意味着投资者先前购买的股权对价相对更为高昂,从而使投资者遭到损失

D.经营状况较为成熟的企业比早中期创业企业更需要反摊薄条款

【答案】D

11.自行募集是指（）自行为其设立的股权投资基金募集资金。

A.证券公司

B.基金销售机构

C.基金管理人

D.基金托管机构

【答案】C

12.在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（）。

A.公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议

B.公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续

C.发布股票回购的独立财务顾问报告

D.报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布监事会公告

【答案】A

13.在股权投资基金的募集与设立阶段，律师提供的服务不包括（）。

A.协助基金管理人设计基金的组织形式及内部结构

B.对投资者的资质进行审核

C.起草相关的基金法律文件

D.协助基金管理人起草或审阅与基金投资有关的法律文件

【答案】D

14.下列选项中，不属于母基金的特点和作用的是（）。

A.规避风险

B.分散风险

C.专业管理

D.规模优势

【答案】A

15.（）指的是在投资协议中股权投资基金和目标公司之间约定董事会的席位构成和分配的条款。

A.董事会席位条款

B.反稀释条款

C.回购条款

D.保护性条款

【答案】A

16.20世纪50年代至70年代，此时的创业投资基金为经典的（）创业投资基金。

A.广义

B.狭义

C.本土

D.外资

【答案】B

17.（2017年真题）（）正逐渐成为主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.自由管理

C.受托管理

D.强制管理

【答案】C

18.（）开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度，并根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.投资者

D.外包服务商

【答案】B

19.（），是指当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按事先