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2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识综合提升测试卷附答案详解

单选题（共20题）

1.20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的（）。

A.狭义创业投资基金

B.并购基金

C.不动产基金

D.定向增发投资基金

【答案】A

2.对我国企业来说，海外IPO市场主要有（）市场为主。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】D

3.按照我国《证券投资基金法》的规定，合格投资者不需要具备的条件为（）。

A.达到规定资产规模或者收入水平

B.具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C.其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人

D.具有一定的影响力和号召力

【答案】D

4.以下不属于股权投资基金募集的一般流程的是（）。

A.投资者确认

B.基金销售

C.基金路演期

D.募集筹备期

【答案】B

5.有限责任公司型基金由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记，股份公司型基金则是由（）向公司登记管理机关申请设立登记。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.管理层

【答案】A

6.股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）。

A.账户管理

B.资金清算

C.资产保管

D.投资监督

【答案】C

7.股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全体股东指定代表

D.董事会

【答案】D

8.（）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。

A.申购费与赎回费

B.认购费与转换费

C.管理费与托管费

D.认购费与赎回费

【答案】C

9.合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，以下属于合格的机构投资者为（）。

A.净资产2000万的销售公司

B.总资产500万元的广告公司

C.总负债1000万元的生产企业

D.流动资产为1500万的运输公司

【答案】A

10.（2018年真题）关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）

A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广

B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制

C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准

D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分

【答案】C

11.股权投资基金的业绩评价原则上应以两个时间为前提，即（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

12.根据相关法律法规的规定，（）的设立不涉及工商登记的程序。

A.合伙型基金

B.有限责任公司型基金

C.股份有限公司型基金

D.契约型基金

【答案】D

13.关于合伙型基金涉及的增值税，以下说法不正确的是（）。

A.合伙企业层面的项目股息、分红收入属于股息红利所得，不属于增值税征税范围

B.项目退出收入如果是通过并购或回购等非上市股权转让方式退出的，属于增值税征税范围

C.若项目上市后通过二级市场退出，则需按税务监管机关的要求计缴增值税

D.普通合伙人或基金管理人作为收取管理费及业绩报酬的主体时，需按照适用税率计缴增值税和相关附加税费

【答案】B

14.（2020年真题）一级投资，是指（）在股权投资基金募集时对基金进行投资，成为基金投资者。

A.子基金

B.母基金

C.衍生基金

D.衍生产品

【答案】B

15.股权投资监管提出了向合格投资者募集、（）募集、禁止保底保收益等底线要求，违反这些底线要求，极易滑向非法集资刑事犯罪的深渊。

A.公开

B.非公开

C.定向

D.非定向

【答案】B

16.(2017年)下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（）。

A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资

B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资

C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

【答案】C

17.公司型股权投资基金的权益变更登记流程，应符合（）的相关规定。

A.工商管理机关

B.证监会

C.证券交易所

D.中国基金业协会

【答案】A

18.股权投资母基金的业务不包括（）。

A.一级投资

B.二级投资

C.直接投资

D.间接投资

【答案】D

19.公司型基金的参与主体主要分为（）。

A.投资者和基金管理人

B.投资者和基金托管人

C.投资者和基金债权人

D.投资者和基金服务机构

【答案】A

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