2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关训练试卷附有答案详解.docxVIP

2022-2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识通关训练试卷附有答案详解

单选题（共20题）

1.(2017年)（）年9月16日，国务院发布了《国务院关于促进创业投资持续健康发展的若干意见》（创投国十条），其中明确要求有序扩大创业投资对外开放。

A.2014

B.2015

C.2016

D.2017

【答案】C

2.以下关于股权投资基金的托管说法错误的是（）

A.为了保证基金财产的安全，按照管理权和保管权分离的原则进行运作

B.基金托管人与基金管理人形成相互合作、相互监督、相互制衡的关系

C.股权投资基金要求强制托管

D.在不进行托管的情况下，股权投资基金可以选择资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管职责

【答案】C

3.冷静期届满后，募集机构从事基金销售推介业务以外的人员应当以（）等留痕方式进行回访。

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】A

4.A创业投资投资基金持有G科技公司25%股权，其余75%由创始人团队持有。现创始人欲新投资人B股权投资基金出售其持有股权的5%,如果A行使随售权，则下列说法正确的是（）

A.基金可以同样条件向B基金出售它持有的1.25%股权

B.基金可以以同样条件优先于创始人团队，向基金出售它持有的5%股权

C.基金可以以同样条件优先于创始人团队，向B基金出售它持有的125%股权

D.基金可以同样条件向B基金出售它持有的5%股权

【答案】A

5.管理人内部控制的要素包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】C

6.下列关于股权投资基金募集主体相关义务、责任的表述中，错误的是（）。

A.募集机构应当承担特定对象确定、投资者适当性审查的责任

B.募集机构应当履行风险提醒义务、反洗钱义务

C.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全

D.基金管理人委托基金销售机构募集的，其应承担的相关责任可因委托募集而被免除

【答案】D

7.（2021年真题）某有限合伙型股权投资基金的合伙协议未约定信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任以及信息披露渠道等信息披露事项，在基金备案过程中被中国证券投资基金业协会发现，该股权投资基金的管理人将会被采取的自律管理措施是（）。

A.撤销管理人登记

B.书面警示

C.谈话提醒

D.责令改正

【答案】A

8.杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）。

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

9.（2019年真题）下述主体受让基金份额时，应当穿透核查至最终投资者是否为合格投资者的是（）。

A.合伙企业

B.企业年金基金

C.有限责任公司

D.社会保障基金

【答案】A

10.清算价值法常见于杠杆收购和（）。

A.破产投资策略

B.市场投资

C.价值投资

D.清算策略

【答案】A

11.（）是目前我国股权投资基金最主要的投资资金来源。

A.工商企业

B.社会保障基金

C.政府引导基金

D.个人投资者

【答案】A

12.一般而言，担任基金托管人，应当具备的条件不包括（）。

A.净资产和风险控制指标符合有关规定

B.设有专门的基金托管部门

C.有安全保管基金财产的条件

D.有完善的外部稽核监控制度

【答案】D

13.关于股权投资基金的托管，下列说法正确的是（）。

A.开展基金托管对提升基金投资能力有较大帮助

B.非金融机构取得基金托管资格的可以担当股权投资基金托管人

C.引入基金托管人制度有利于基金财产的安全和投资者利益的保护

D.股权投资基金没有托管的属于违法违规行为

【答案】C

14.股权投资基金募集过程中，以下行为符合现行监管规则的是（）。

A.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】A

15.关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（）

A.确认目标公司的合法成立和有效存续

B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险

C.核查目标公司所提供文件资料的真实性、准确性与完整性

D.充分了解目标企业的组织结构、资产和业务的产权状况和法律状态

【答案】B

16.（）是我国股权投资基金行业的自律机构。

A.中国证券投资基金业协会

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国银监会

【答案】A

17.确定某基金的份额登记业务是否应外包给第三方服务机构，是（）的责任。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全体投资人

D.监管部门

【答案】B

18.（2016年真题）企业的经济增加值（EVA）是指企业的税后净营业利润扣除（