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银行业金融机构从业人员职业操守指引
篇一:银行业金融机构从业人员职业操守指引
银行业金融机构从业人员职业操守指引
第一条为规范银行业金融机构从业人员(以下简称从业人员)
职业操守,提高从业人员职业道德和业务素质,维护银行业信誉,制
定本指引。
第二条本指引所称从业人员是指按照规定,与银行业金融机
构签订劳动合同的在岗人员;银行业金融机构董(理)事会成员、监事
会成员及高级管理人员;以及银行业金融机构聘用或与劳务代理机构
签订协议直接从事金融业务的其他人员。
第三条本指引适用于中华人民共和国境内的银行业金融机构
(含外资银行业金融机构)从业人员和境内银行业金融机构委派到国
(境)外分支机构、控股、参股公司的从业人员。
第四条从业人员应当学法、懂法、守法,保守国家秘密和商
业秘密,尊重和保护知识产权,自觉维护国家利益和金融安全。
从业人员应当依法、客观、真实反映银行业金融机构业务信息。
第五条从业人员应当具备岗位任职资格或能力,熟嫉掌握业
务技能,自觉遵守行业自律制度和本单位规章制度,合规操作;对已
发生的违法违规行为或尚未发生但存在潜在风险隐患的行为,应当按
照相关报告制度规定,及时报告。
第六条从业人员应当遵循公平竞争、客户自愿原则,不得从
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事违规揽存、低价倾销、贬低同业、虚假宣传等不正当竞争行为。
第七条从业人员应当尊重客户,了解客户需求,依法保护客
户权益和客户信息。
从业人员应当对客户如实详细提示产品的特点和风险,切实保
护客户权益;不得采取隐瞒或误导等不正当手段,损害客户权益。从
业人员应当执行首问负责制,诚待客户,语言文明,举止大方,提供
优质服务。
从业人员不得因国籍、地区、肤色、民族、性别、年龄、宗教
信仰、健康情况或其他因素等差异而歧视客户。
第八条从业人员应当关爱社会,积极参与公益活动,履行社
会责任,发扬勤俭节约的优良传统,珍惜资源,抵制铺张浪费。
第九条从业人员应当公私分明,秉公办事,不得谋取非法利
益。
从业人员应当遵守国家和本单位防止利益冲突的规定,在办理
授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时,
主动汇报和提请工作回避。
从业人员未经批准不得在其他经济组织兼职。
从业人员应当有效识别现实或潜在的利益冲突,并及时向有关
部门报告。
第十条从业人员应当遵守有关法律法规和本单位有关进行证
券投资和其他投资的规定,不得利用内幕信息买卖资本市场产品;不
得挪用本单位资金和客户资金或利用本人消费贷款买卖资本市场产
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品。
第十一条从业人员应当遵守禁止内幕交易的规定,不得利用内
幕信息为自己或他人谋取利益,不得将内幕信息以明示或暗示的形式
告知他人。
从业人员应当拒绝洗钱,及时报告大额交易和可疑交易,履行
反洗钱义务。
第十二条从业人员应当自觉抵制并积极向有关部门举报商业
欺诈、非法集资、高利贷和黄、赌、毒活动。
从业人员在社会文往和商业活动中,应当廉洁从业,自觉抵制
商业贿赂及不正当交易行为。
第十三条从业人员应当树立终身学习理念,与时俱进,追求新
知,提升素质,完善技能。
第十四条董(理)事会成员、监事会成员和高级管理人员除遵守
第四条至第十三条所列内容外,还应当遵守以下职业操守。
(一)认真执行国家方针政策,恪守职业道德,服从国家宏观调
控,维护大局。科学管理,公道正派、作风民主,坚持原则。
(二)严格执行国家关于企业领导人员廉洁从业、“三重一大”决
策制度等规定。
(三)严格执行国家关于薪酬管理的法律法规和政策,负责制定
本单位稳健的薪酬管理制度,并认真组织实施。
(四)忠实
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