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-证券從业资格证考试法律法规考前模拟试題
1.下列不属于申請证券、期货投资征询從业资格的机构应當提交的文献的是()。
A.企业章程
B.由注册會计師提供的验资汇报
C.經注册會计師审计的财务會计报表
D.中国证监會统一印制的申請表
2.A企业的法定代表人為张某，4月1曰法定代表人变為李某，则A企业应當办理的是()。
A.设置登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
3.发行人、证券企业、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接负责人员有失诚信、违反法律法规规定的.中国证监會可以视情节轻重采用的措施不包括()。
A.责令改正
B.监管談话
C.出具警示函
D.移交司法机关
4.
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