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药物研发实验原始记录的9点要求与审核要点

1、重视原始记录中的签名

原始记录一般有检测人员、校核人员签名。签名意味着签名人已对该原始记录进行了

必要的校对或审核，是对原始记录进行的最后把关，以便及早发现检测人员检测的失

误。对原始记录中的任何疑点，都应在输入检验报告之前给予解决，必要时进行复测，

以确保数据准确无误。

2、选择适合的检测方法

CNAS要求实验室应使用适合的方法和程序进行所有检测。

实验室面对的是产品，不同的产品执行的标准不同，使用的检测方法也不同。对于执

行标准明确的产品，直接选取标准中的检测方法即可。

实际工作中，我们会遇到大量的非标产品，尤其是委托检验时，需要与客户沟通，采

用满足客户需求并适用于所进行的检测的方法。

当客户未指定所用方法时，实验室应从国际、区域或国家、行业标准中发布的，或由

知名的技术组织或有关科学书籍和期刊公布的，或由设备制造商指定的方法中选择合

适的检测方法。实验室制定的或采用的检测方法如能满足预期用途并经过确认也可使

用。对于这样的沟通一定要有记录备查，客户的要求与送检样品的任何差异，应在检

测开始之前得到解决，并且应得到实验室和客户双方的接受。如果客户的要求，实验

室的能力和资源无法满足，则应对客户说明。

3、规范记录样品信息

接收样品后，不要急于检测，要先检查样品状态是否存在影响正常检测的缺陷。对于

一些封装的样品，无法直接观察到缺陷的，打开封装发现有缺陷时，也应立即终止检

验，对样品进行妥善处理并及时与客户沟通。即便无缺陷，也应在原始记录中对样品

状态进行适当描述。

4、对标准的理解要准确

标准是检测工作的依据，选择正确的、现行有效的标准进行检测，是不言而喻的。对

标准的理解要准确，就不是简单的事了。实验室是依据标准进行检测的，理解标准一

定要准确。

5、有足够的信息量

CNAS要求观察结果、数据和计算应在产生的当时予以记录，并要求每项检测的记录应

包含充分的信息，以便在可能时识别不确定度的影响因素，并确保该检测在尽可能接

近原条件的情况下能够重复。

检测人员每个实测原始数据都写上，不得只写诸如平均值等最终结果。文字要填写具

体内容，不得只写符合/不符合或合格/不合格。对原始记录不得随意涂改，如确系需

要修改的，应先用横线将错误横向划去（被划改的内容仍应清晰可见），再把正确值

填写在其旁边。对记录的所有改动都应在划改处有修改人的签名或印章。

6、正确进行数据处理

一般情况下，产品标准对检测数据应保留的小数位数或有效数字都有明确的规定，在

检测时应严格按照标准要求读取数据，在原始记录中也应按标准要求进行记录。

检测后需要进行计算的数据，若产品标准有相关规定，应按照产品标准要求进行计算；

若产品标准中无相关规定，则应按照GB8170《数值修约规则》的要求进行计算。

结果判定是用检验所得的测定值或其计算值与标准规定的极限值进行比较。对检验结

果的判定，若产品标准有相关规定，应按照产品标准要求进行判定；若标准中无明确

规定的，可按照GB1250《极限数值的表示方法和判定方法》进行判定。

7、不要忽视计量证书

一般标准对检测设备都有具体精度要求，选择检测设备一定要满足标准要求，并严格

按操作规程使用仪器设备。在原始记录中不但应注明所使用仪器设备的名称，还应填

写仪器设备的唯一性编号，以免相同设备发生混淆。

CNAS要求设备在投入使用前应进行校准或核查，还要求设备在使用前应进行核查和/

或校准。期间核查是在两次校准或检定之间的时间内，使用适当的校核方法，以相适

应的核查标准进行检查，以确保在用设备在使用期间一直维持良好状态，并获得最佳

测量能力，证明检测结果的置信度，增强实验室对在用检测设备保持良好状态的自信

心。

8、对分包方数据的控制

分包是指实验室在某些情况下，委托其他的实验室为其提供检测数据的业务活动。实

验室应就分包方的工作对客户负责，由客户或法定管理机构指定的分包方除外。对由

分包方完成的检测，应在原始记录中予以说明，并将分包方提供的数据与原始记录一

同存档，并在出具检验报告中证明。

9、检测人员应具有资格

CNASCL01：2018要求：实验室管理者应确保所有操作专门设备、从事检测、评价结

果、签署检测报告的人员的能力。对从事特定工作的人员，应按要求根据相应的教育、

培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认。

实验室首先应根据自身从事检测工作的性质，制定不同人员的能力需求，然后按照能

力需求对每个从事检测的人员从接受教育程度、经过的培训、实际工作经历和可证明

其技能方面进行资格确认