十月上旬证券从业资格考试《证券基础知识》阶段检测(附答案).pdf

十月上旬证券从业资格考试《证券基础知识》阶段

检测（附答案）

一、单项选择题（共60题，每题1分）。

1、关于债券的基本性质描述错误的是（）。

A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化

表现

B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所

代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移

C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券

独立于实际资本之外

D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权

【参考答案】：D

2、净资本基本计算公式是（）。

A、净资本=净资产-金融资产的风险调整

B、净资本=金融资产的风险调整-其他资产的风险调整

C、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或

有负债的风险调整

D、净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整-或

有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

【参考答案】：D

【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、

风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P300。

3、无记名股票与记名股票的主要差别是（）。

A、股东权利不同

B、股票记载方式不同

C、股票定价方式不同

D、股票发行方式不同

【参考答案】：B

【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面

额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P51。

4、证券登记结算公司的名称中应标明（）字样。

A、有限责任公司

B、股份有限公司

C、证券登记结算

D、证券公司

【参考答案】：C

5、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。

A、董事会

B、高级管理人员

C、全体非流通股股东

D、全体流通股股东

【参考答案】：C

6、（）是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约

束力。

A、法律手段

B、经济手段

C、行政手段

D、市场手段

【参考答案】：A

【解析】考点：熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标

和手段。见教材第八章第二节，P345～346。

7、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。

A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000

万元

B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其

他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券

自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于

人民币1亿元

D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其

他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

【参考答案】：D

8、证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。

A、债券证券

B、证权证券

C、物权证券

D、要式证券

【参考答案】：C

9、（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益

的特征。

A、风险性

B、收益性

C、流动性

D、参与性

【参考答案】：B

【解析】答案为B。股票具有以下特征：(1)收益性；(2)风险性；

(3)流动性；(4)永久性；(5)参与性。收益性是股票最基本的特征，它

是指股票可以为持有人带来收益的特征。

10、证券业协会和证券交易所属于（）。

A、政府机构

B、府在证券业的分支机构

C、自律性组织

D、证券业最高监管机构

【参考答案】：C

11、下面不属于我国金融债券的是（）。

A、央行票据

B、证券公司债券

C、财务公司债券

D、信用公司债券

【参考答案】：D

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