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初级银行从业资格之初级个人理财综合提升模拟题库包括详细解答
单选题(共20题)
1.银行理财师小于认为央行可能会加息,想建议客户钱先生将持有的债券卖掉。因无法取得联系,为避免客户损失,小于将钱先生的债券以市场价格售出,第二天,该债券价格下跌了5%。小于的行为违反的原则是()。
A.没有违反职业道德准则,因为他帮助客户避免了损失
B.违反了勤勉尽职原则,因为他没有获得客户授权
C.违反了专业胜任原则,因为他没有与客户沟通
D.违反了遵纪守法原则,因为他没有获得客户授权
【答案】B
2.下列关于股票的说法中,正确的是()。
A.股票是股份公司发行的表明投资者投资份额及其权利和义
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