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制度管理纲要

1.0目的

为规范公司制度建设原则、制度层级框架，及各层级制度全生命周期管理工作，保证各层级制度得到有效的应用或执行，并确保各部门、场所及员工使用制度的有效版本，特制定本制度。

2.0范围

适用于公司使用的各类制度的管理。（适用于管理制度，质量体系文件除外。）

3.0 适用部门

全公司各部门。

职责

董办负责公司各层级制度的统一管理，包括制度的审查、标识管理、受控下发、执行效果检查、督促修订等，归口管理公司的一级、二级、三级制度。

各部门负责自管制度的管理，包括自管制度的编写、会签、培训、执行效果检查、定期评价有效性、修订升级等。

管理要则

对公司制度架构图的说明

公司制度采用五模块、三层级的架构方式。

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度

司的管理和运作提供组织保

证。

5

记录表单

各《记录表单》

对记录的方式和要求作出规定，为公司的管理/运作提供需

要的信息/数据。

序号制度模块制度类概要说明管理制度/要点1第一层级

序

号

制度模块

制度类

概要说明

管理制度/要点

1

第一层级

《XXXX管理

手册》

2

第二层级

规定公司的管理体系、管理内

容、管理原则，是公司管理的大纲。

公司经营管理重要的、关键的、跨部门的流程或制度，是保证公司基本运作的制度。

对具体工作进行指引，是保证各项具体的工作效率和质量的制度。

对公司的部门设置和职能、岗

位设置和职责作出规定。为公

/

重要的流程/

制度

《二级、三级制度管理

制度》

3

第三层级

工作指引

4

职责性制

职能与职责

人力资源部根据组织管

理需要制定

以流程/制度/操作指引

的附件形式出现，与引出制度的审批权限相同。

对公司管理体系的总体描述；

明确公司管理的理念/方针；

确定公司管理的内容并具体规定各管理和运营模块的工作模式；

确定公司管理/运营的“结果”要求并具体说明重要结果（绩效指标）的关联关系；

列出并说明公司管理/运营的制度系统等。

第二层级的“重要的流程/制度”是指对公司管理/运营重要的、需要在公司级进行管理的流程/制度。主要包括：

需要公司高层领导直接参与或关注的、重要的管理/运作事项的流程/制

度；

重要的、跨部门的流程/制度等。

第三层级的“工作指引”是指规定某项具体的作业/活动操作方法和要求的制度。

制度层级的确定，由编制部门先识别，董办确认。

二级、三级制度判定依据为：

判定项目

二级

三级

发挥作用的范围

全局性、综合性

局部性

对过程（流程）的增值作用

很大

较大

对公司经营活动的影响

很大

较大

在公司制度体系中的地位

基础性、结构性

支持性

所管理控制的资源重要程度

很重要

较重要

“职责性制度”涉及公司的部门设置、岗位设置及对应的职能和权责。对管理/运作职责的要求会在三个层级的制度中提出，“职责性制度”由人力资源部根据组织管理需要制定。

“记录表单”也是一种制度，当一项管理/运作需要进行记录时，就产生了对记录表单的要求。对记录的要求也是贯穿在三个层级的制度中，“记录表单”以流程/制度/操作指引的附件形式，与流程/制度/操作指引一同报批。

各层级制度的管理

二级制度(重要的流程/制度)、三级制度（工作指引）的标识、制度编写、会签、审查、培训、执行效果评价、修订升级、废止等相关要求，按《二级、三级制度管理制度》执行。

职责性制度的编写、会签、审查、执行、组织效能评价、组织调整等相关要求，由人力资源部根据组织管理需要制定。

各记录表单，以流程/制度/操作指引的附件形式出现，与引出制度的审批权限相同。

制度编制总原则

需受控下发的制度，在提交审查前，编制部门需充分听取相关部门意见，以确保制度的切实可行。

相关部门在会签时，需认真阅读并充分发表意见，双方深入探讨，尽量达成一致。制度受控后，严格按制度执行。

5.3.2制度编写时，尽量做到PDCA（计划-执行-反思-改进）闭环，使制度本身建立起自优化机制。

关键控制点

各部门负责自管制度的管理，包括自管制度的编写、会签、培训、执行效果检查、定期评价有效性、修订升级等。

支撑制度

《二级、三级制度管理制度》