2024企业常见合规风险及合规建设指南.pdf

企业常见合规风险及

合规建设指南

(2024年版)

湖北省人民检察院

湖北省工商业联合会

二◎二四年四月

前言

前言

为深入贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神，认真

为深入贯彻落实党的二十大和中央经济工作会议精神，认真

落实《中共中央、国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》,

落实《中共中央、国务院关于促进民营经济发展壮大的意见》，

按照最高检、全国工商联和省委省政府相关部署要求，进一步加

按照最高检、全国工商联和省委省政府相关部署要求，进一步加

强对各类经营主体依法平等保护，营造市场化、法治化、国际化

强对各类经营主体依法平等保护，营造市场化、法治化、国际化

一流营商环境，助力经济社会高质量发展，湖北省人民检察院从

一流营商环境，助力经济社会高质量发展，湖北省人民检察院从

政治上着眼，从法治上着力，会同湖北省工商业联合会对全省办

政治上着眼，从法治上着力，会同湖北省工商业联合会对全省办

理的700余件涉案企业合规案件进行了系统分析梳理，对涉及罪

理的700余件涉案企业合规案件进行了系统分析梳理，对涉及罪

名相对集中的串通投标、单位行贿、虚开增值税专用发票、生产

名相对集中的串通投标、单位行贿、虚开增值税专用发票、生产

销售伪劣产品、污染环境、侵犯知识产权等10类案件重点研究，

销售伪劣产品、污染环境、侵犯知识产权等10类案件重点研究，

总结归纳常见犯罪行为类型，准确对企业进行合规风险提示，提

总结归纳常见犯罪行为类型，准确对企业进行合规风险提示，提

出针对性合规建设指引措施，以期能够帮助广大企业增强法治意

出针对性合规建设指引措施，以期能够帮助广大企业增强法治意

识，加强事前合规建设，提高法律风险防控能力和企业治理现代

识，加强事前合规建设，提高法律风险防控能力和企业治理现代

化水平。

化水平。

湖北省人民检察院和湖北省工商业联合会今后将根据涉案企

湖北省人民检察院和湖北省工商业联合会今后将根据涉案企

业合规改革实践和企业的现实需求，不断完善《企业常见合规风

业合规改革实践和企业的现实需求，不断完善《企业常见合规风

险及合规建设指南》,促进企业合规治理，为建设全国营商环境

险及合规建设指南》，促进企业合规治理，为建设全国营商环境

新高地、奋力推进中国式现代化湖北实践贡献力量。

新高地、奋力推进中国式现代化湖北实践贡献力量。

目录

目录

1.投标竞标领域……………………1

1.投标竞标领域1

2.企业廉洁领域15

2.企业廉洁领域………………15

3.税务办理领域………………25

3.税务办理领域25

4.融资信贷领域…………………35

4.融资信贷领域35

5.产品质量领域…………………41

5.产品质量领域41

6.安全生产领域………………47

6.安全生产领域47

7.知识产权领域……………57

7.知识产权领域57

8.环境保护领域…………