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合规管理制度
第一章总则
第一条目的
为积极完善公司合规风险管理体系建设,加强和规范合规管理,有效防范合规风险,为公
司全面推进体制机制改革,保障公司持续健康发展,根据《XXX市市管企业合规管理指引(试
行)》及相关法律法规的规定,制订本制度。
第二条基本原则
以独立性、适用性、协调性为基本原则,建立全面、有效、科学、合理的合规管理体系,
兼顾管理和效率,切实加强公司的内部控制和自我约束,加快促进合规管理与经营管理的深度
融合,切实有效地防范和控制合规风险,为公司重大战略和总体目标的实现提供规范服务和全
面保障。
(一)独立性原则。企业合规管理应从制度、组织和人员安排及汇报规则上保证独立性。
合规管理部门及人员承担的其他职责不得与合规产生利益冲突。合规管理牵头部门独立履行职
责,不受其他部门和人员的干涉。
(二)适用性原则。企业的合规管理应从业务规模、发展状况等实际出发,兼顾成本与效
率,强化合规管理制度以及流程设计的可操作性,提高合规管理的实用有效性。同时,企业应
随着所面临的内外部环境的变化持续调整和改进合规管理体系。
(三)协调性原则。企业合规管理应融入日常经营体系,避免合规管理与业务经营相脱离,
更好地为企业发展保驾护航。
第三条适用范围
各部门及下属企业有关合规事务管理、合规风险防范等工作,适用本制度。
第二章定义和范围
第四条本制度涉及的“合规”,是指公司及公司员工的经营管理行为符合法律法规、监管
规定和公司章程、规章制度以及遵守行业公认的职业道德规范和行为准则等要求。
(一)“合规”包含三层含义:
1、遵守法规,指我国及业务所在国的法律法规及监管规定、国际公约等,即“外规”;
2、遵守规制,指企业内部规章制度,特别是体现响应合规监管和承担合规义务的制度准
则等,即“内规”;
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3、遵守规范,指职业操守道德规范等,即“德规”。
第五条本制度涉及的“合规风险”是指企业或其员工因不合规行为,引发法律责任、受
到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
第三章合规管理职责与分工
第六条公司管理层的职责
(一)根据董事会要求,建立健全合规管理组织架构;
(二)批准公司合规管理具体制度规定,明确合规管理流程,确保合规要求融入业务领域;
(三)批准合规管理计划,采取措施确保合规制度得到有效执行;
(四)及时制止并纠正不合规的经营行为,按照权限决定有关违规人员的处理事项;
(五)公司章程或经董事会授权的其他事项。
第七条分管领导的职责
(一)领导合规管理部门开展合规管理工作;
(二)参与公司重大经营决策,并对相关合规问题提出意见;
(三)对合规部门提交的报告负责审批签发;
(四)向董事会和总经理汇报合规管理重大事项;
(五)其他应当由分管领导履行的职责。
第八条合规管理部门的职责
风控合规部作为公司的合规事务管理职能部门,负责公司的合规管理和合规风险防范工作
的具体事务,指导、检查和监督各部门、下属单位的合规事务管理和合规风险防范工作。风控
合规部在合规事务管理和合规风险防范方面的职责为:
(一)组织建立公司合规风险管控体系,实施合规风险管理流程;
(二)持续关注法律法规等规则变化,组织开展合规风险识别和预警,参与公司重大事项
合规审查和风险应对;
(三)独立组织或联合公司相关职能部门对各部门、下属单位合规事务管理工作的开展进
行考核与评价,定期开展合规检查;
(四)对合规检查发现的问题,督促整改和持续改进;
(五)督导各部门、下属单位认真履行合规管理职责,落实合规管理要求;
(六)监督各部门、下属单位向公司及时全面报告合规风险事项;
(七)负责公司的合规宣传和合规知识普及教育、培训工作;
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(八)受理职责范围内的违规举报,组织或参与对违规
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