《贵阳市财政局农业处内部控制操作规程(试行)》.pdfVIP

贵阳市财政局农业处内部控制

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操作规程试行

目录

第一章总则

第二章业务职责风险防控管理

第三章一般公共预算部门预算类业务风险防控管理

第四章内部运转风险防控管理

第五章公章业务风险防控管理

第六章档案业务风险防控管理

第七章保密业务风险防控管理

第爪章附则

第一章总则

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主要规定贵阳市财政局农业处以下简称农业处内部

控制制度的基本原则、目标和内部控制工作的人员职责等内

容。

第一条为认真履行贵阳市财政局党组赋予的职贡，有

效防控廉政风险及其他风险，进一步加强内控管理，提高农

业处各项工作的规范化、制度化、法治化水平，根据贵《阳

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市财政局内部控制基木制度试行》及类专项风险管理

办法及有关制度规定，按照分事行权、分岗设权、介级授

权、强化内部流程控制、依法合规运行的要求，结合农业

处工作实际，制定木内部控制操作规程。

第二条木规程所称内部控制是指迪过查找、梳理、评

估农业处业务及管理中的各类风险，制定、完善并有效实施

一系列制度、流程、程序和方法，对各类风险进行事前防范、

享中控制、享后监督和纠正的动态过程和机制。

第三条木规程适用于农业处处领导及处室工作人员。

第四条内部控制目标:

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一各项政策与规章制度符合国家法律法规规定并得

到有效贯彻执行，各项业务活动年法合规。

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二严肃纪律，提高工作质量和效率，有效履行财政

支农工作职能，贯彻落实好上级部门决策部署。

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三严格遵守廉洁从政规定，防范舞弊和预防腐败。

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四工作记录和其他管理信息真实完整。

第五条牢固树立内控理念，将内控制度作为组织纪律

的拓展和廷仲，倡导和推进内控文化建设，使内控意识贯穿

于干部职工的日常工作中，并成为一种自觉和必然的行为准

则。保持积极进取的精神状态，主动作为，坚决杜绝庸、懒、

散和消极应付等不当行为现象。

第二章业务职责风险防控管理

主要规定农业处主要任务和职责，对业务流程、业务风

险及类别、风险责任主体、防控措施等进行描述。

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第六务农业处责任承担农业农村扶贫、移民、

水务、民宗、气象等方面的部门预算有关工作，参与制定全

市农业工作中长期发展规划、年度计划及措施等，结合贵阳

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市实际负责财政支农含财政扶贫政策、制度和办法的制

定、修订和完善工作，参与分管部门、行业发展规划和相关

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政策制度的研究制定，并负贡分管部门单位预算管理工

作。

第七条农业处实行处长负责制。处长是农业处第一贵任·

人，负责农业处全面工作。其他处领导协助处长工作，按照

分工或处长的委托，负贡分管领域的工作或专项任务。其他

处领导主持工作期间，遇到重要工作事项应及时与处长取得

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联系，沟遁协商后再作处理遇到紧急工作事项可接照急