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合规管理体系成文信息（文件和记录）策划清单
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合规管理体系成文信息（文件和记录）策划清单（通用于各行业）
（基于《GB∕T35770-2022合规管理体系要求及使用指南》）
GB∕T35770-2022章节标题
成文信息
（文件和记录）名称
成文信息（文件和记录）
内容概述
对应GB∕T35770-2022标准条款和具体内容
4组织环境
4.1理解组织及其所处的环境
组织内外环境分析报告
详细分析组织的业务模式、第三方业务关系、法律和监管环境、经济状况、社会文化背景等因素，识别这些因素对合规管理体系预期结果的影响
组织应确定与其宗旨相关的，并影响其实现合规管理体系预期结果的能力的内部和外部因素
业务模式分析文档
描述组织的业务活动、运行战略、性质、规模、复杂性和可持续性，分析其对合规管理体系的要求和挑战
——业务模式，包括组织活动和运行的战略、性质、规模、复杂性和可持续性；
第三方业务关系管理记录
记录与第三方业务伙伴的关系，包括合作方式、业务范围、风险识别与应对措施等
——与第三方业务关系的性质和范围；
法律和监管环境清单
列出适用的法律、法规、标准和其他规范性文件，分析其对组织合规管理的影响
——法律和监管环境；
经济状况分析报告
分析当前和预期的经济状况对组织合规管理的影响，包括市场趋势、竞争态势等
——经济状况；
社会文化环境分析报告
分析组织所处的社会文化环境，包括文化价值观、道德规范、社会期望等对合规管理的影响
——社会、文化、环境背景；
组织结构图与职责描述
展示组织的内部结构、部门职责和人员职责，确保合规管理责任得到明确分配
——内部结构、方针、过程、程序和资源，包括技术；
合规文化推广计划
描述组织如何建立、维护和推广合规文化，包括培训、宣传、激励机制等
——自身的合规文化
合规风险评估记录
基于组织内外环境的分析，识别并评估合规风险，制定风险应对措施
组织应结合诸多事项，包括但不限于...对合规管理体系预期结果的影响
4.2理解相关方的需求和期望
相关方识别与分类文档
记录识别出的与合规管理体系相关的主要相关方（如客户、供方、监管机构、合作伙伴等），并进行分类（如内部相关方、外部相关方等）
组织应确定与合规管理体系有关的相关方；
相关方需求和期望调研问卷/记录
通过调研问卷、访谈等方式收集并记录各相关方的具体需求和期望，包括法规遵从、产品质量、服务要求等
组织应确定这些相关方的有关需求；
相关方需求和期望分析报告
对收集到的相关方需求和期望进行详细分析，明确哪些需求与组织合规管理体系直接相关，哪些需求可以通过合规管理体系予以满足
组织应确定哪些需求将通过合规管理体系予以解决
合规管理体系对相关方需求的响应策略
制定详细的策略，描述组织如何通过合规管理体系的设计和实施来响应和满足相关方的需求和期望
组织应确定哪些需求将通过合规管理体系予以解决
合规管理体系对相关方需求的沟通记录
记录组织与相关方沟通合规管理体系如何满足其需求的过程和结果，包括沟通会议记录、邮件往来等
组织应确定哪些需求将通过合规管理体系予以解决，并确保相关方理解并接受组织的响应措施
4.3确定合规管理体系的范围
合规管理体系范围界定文件
明确描述合规管理体系的边界和适用性，包括地理范围、组织层级、业务领域等
组织应确定合规管理体系的边界和适用性，以确立其范围
合规管理体系范围确定依据文档
列举并解释确定合规管理体系范围所依据的内部和外部因素、相关方需求和期望、合规义务以及合规风险评估结果等
组织应根据4.1提及的内部和外部因素；4.2、4.5和4.6提及的需求确定合规管理体系的范围
合规管理体系认证范围确认表
如果组织选择进行合规管理体系认证，则此文档应详细列明认证范围，包括覆盖的地理区域、业务单元、流程等
范围应作为成文信息可获取
合规管理体系范围变更记录
记录合规管理体系范围变更的情况，包括变更的原因、过程、结果以及变更后的范围描述
当组织确定需要变更合规管理体系时，应对变更实施策划，并记录相关信息
合规管理体系范围适用性评估报告
定期对合规管理体系的范围进行适用性评估，确保其与组织的实际业务情况和合规需求保持一致
组织应根据内部和外部因素的变化，适时对合规管理体系的范围进行评估和调整
4.4合规管理体系
合规管理体系手册
描述合规管理体系的整体框架、结构、方针、过程和程序，包括各过程的输入、输出、职责和相互作用
组织应根据本文件的要求，建立、实施、维护和持续改进合规管理体系，包括所需的过程及其相互作用
合规管理体系建立与实施计划
详细描述合规管理体系的建立和实施步骤、时间表、责任人以及所需资源
合规管理体系应反映组织的价值观、目标、战略和合规风险，并结合组织环境
合规管理体系运行监
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实名认证服务提供商
管理体系诊断与评价，管理体系策划，管理体系文件编写与评审，管理体系运行与实施，管理体系审核与评审，管理体系优化提升改进
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