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2023证券从业资格考试真题及答案

1.(单选题)证券投资者保护基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行

对证券投资者保护基金的管理职责，保证基金的安全。按照规定，证券投资者保护

基金的资金不可以运用于()。[单选题]*

A.购买国债

B购买中央银行票据

C.新股申购(正确答案)

D.购买中央级金融机构发行的金融债券

2.(单选题)关于机构投资者在金融市场中的作用，下列说法错误的是()。[单选题]*

A.机构投资者是推动间接融资市场发展的重要力量(正确答案)

B.通过机构投资者的充分竞争有助于实现市场化的证券发行约束机制

C.机构投资者对上市公司管理层的有效监督有助于促进公司治理的完善

D.机构投资者在不同金融市场的资产配置有助于促进不同金融市场间的有机结合和

协调发展

3.(单选题)银行间债券市场的参与主体不包括()。[单选题]*

A.商业银行(正确答案)

B.农村信用联社

C.证券公司

D.交易所

4.(单选题)下列关于地方政府债券的说法错误的是()。[单选题]*

A.发行主体是地方政府

B.筹集资金不能用于弥补地方财政资金的不足(正确答案)

C.由地方政府发行并负责偿还的债券

D.简称地方债券

5.(单选题)下列关于混合资本债券的说法，正确的是()。[单选题]*

A.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债券和次级债券之后(正确答案)

B.发行之日起15年内不可赎回

C.期限在20年以上

D.商业银行为补充核心资本而发行

6.(单选题)下列关于投资理念的说法，错误的是()。[单选题]*

A.投资理念包含投资方法

B.投资理念包含投资目的

C.投资理念的确定隐含对投资期限的抉择

D.不同类型的基金具有相同的投资理念(正确答案)

7.(单选题)基础设施公募REITS要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配

金额的()。[单选题]*

A.90%(正确答案)

B.80%

C.60%

D.70%

8.(单选题)下列关于风险与金融产品的说法，错误的是()。[单选题]*

A.金融产品具有风险性

B.无风险收益率仅是理论上的一种设定

C金融产品定价仅考虑收益(正确答案)

D.风险溢价是对投资者承担风险的补偿

9.(单选题)下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是()。[单选题]*

A.改革开放后，我国先后批准成立了上海证券交易所和深圳证券交易所

B.1949年初，中国人民银行北京市分行设立了北京证券交易所(正确答案)

C.上海证券物品交易所在1929年并入上海华商证券交易所

D.在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所是上海股份公所

10.(单选题)区域性股权市场是为其所在()级行政区域内中小微企业证券非公开发

行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。[单选题]*

A.国家

B.县

C.省(正确答案)

D.市

11.(单选题)下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。[单选题]*

A.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入

B.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求(正确答案)

C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本

的数额)的50%

D.借入或募集资金有合理用途

12.(单选题)证券托管是指投资者将持有的证券委托给()保管。[单选题]*

A.中国证监会

B.证券公司(正确答案)

C.中国结算

D.证券营业部

13.(单选题)基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券

投资基金的()。[单选题]*

A.独立托管、保障安全(正确答案)

B.集合理财、专业管理

C.利益共享、风险共担

D.组合投资、分散风险

14.(单选题)基金资产估值是指通过对基金所拥有的()按一定的原则和方法进行估

算，进而确定基金资产公允价值的过程。[单选题]*

A.全部资产

B.净资产

C.全部资产及所有负债(正确答案)

D.所有负债

15.(单选题)资产支持证券是以()为基础发行证券。[单选题]*

A.债券

B.特定的资产(正确答案)

C.池股票

D.企业

16.(单选题)只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是()。[单选题]*

A.可转换公司债券

B.信用公司债券

C.收益公司债券(正确答案)

D.保证公司债券

17.(单选题)关于证券公司债券发行方式的说法，正确的是()。[单选题]*

A.只能公开发行

B.可以申请一次注册，分期发行(正确答案)

C.只能一次注册，一次发行

D.只能非