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国际工程索赔

INTERNATIONALPROJECTCLAIMS

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一、索赔的定义

在朗曼（LANGMAN）辞典中将“索赔”（claim）定义为：作为合法的所有者，

根据自己的权利提出的有关某一资格、财产、金钱等方面的要求。

在牛津辞典中“索赔”是要求承认其所有权或某种权利，或根据保险合同所

要求的赔款。

美国建筑师学会编制的《业主与承包商标准协议书》（简称AIA合同）

AIA-A2014.3条款【索赔与争议】中对索赔进行了如下定义：索赔是指数方中

的一方提出的投诉和要求，目的是维护一定的权利，使合同条件得到合理调整或

进一步解释，使付款问题获得解决或工期能够延长，或使合同其他条款的争议得

到裁决。

通俗的说，索赔就是要求取得本应属于自己的东西，是对自己权利的主动主

张。对于国际工程的业主和承包商来说，索赔是维护双方合法利益的权利。承包

商可以像业主提出索赔，业主也可以向承包商提出索赔。

二、索赔的依据

索赔能否成功，关键在依据是否可靠、充分。在国际工程中，索赔一般依据有十

五种：

1、法律与法规

国际工程索赔的一方首先要收集和研究相关的法律法规。因为每一个国家都

有大量涉及工程项目实施的法律法规及相关政府部门制定的法令、规章和管理办

法，如招投标法、政府采购法、合同法、劳动法、仲裁法等。国家法律法规的变

化可能给工程造价带来较大的影响。因此法律法规的变化都可能作为索赔的依

据。

2、招标文件

业主编制的招标文件是承包商投标报价的依据，也是双方签订合同的基础。

招标文件不仅是投标者编制报价的依据，也可能成为索赔的依据。其中，工程范

围规定了承包商的工作范围，如果业主要求实施此范围外的工作，就形成了变更

或索赔；施工技术的变化也会带来成本的增加或降低；招标文件中所提供的现场

水文地质条件变化或者招标文件中的数据错误等都会引起索赔。

3、投标文件

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投标者依据招标文件编制投标文件。以施工类型工程项目为例，投标文件通

常包括投标函及其附件、投标保证、投标的工程量清单、施工组织设计及进度计

划、投标者须知中所要求提供的其他类型文件。投标文件是索赔的重要依据之一，

尤其是其中的工程量清单和进度计划将是费用索赔和工期索赔的主要参考依据。

4、工程量清单

传统模式下的施工或安装工程一般采用单价合同，通常会有工程量清单。工

程量清单包括合同规定需要实施的工程的全部项目和内容。它为所有投标者提供

了一个共同竞争的基础，投标者根据施工图纸和技术规范的要求以及拟定的施工

方法，通过单价分析并参照以前的经验对工程量清单中的各项工作进行报价。中

标后合同实施过程中每月结算时可以按照工程量清单的序号、已经实施的项目、

单价或价格来计算应该支付给承包商的款项。此外，在工程变更增加新的工作或

索赔时，可以从工程量清单中选择或参照工程量清单中的单价来确定新项目或者

索赔事项的单价或价格。因此，工程量清单是单价合同索赔的重要依据。

5、计日工表

在国际工程招标文件中可能有一个计日工表，列出有关的施工机械设备、常

用材料和各类人员等，要求投标者报出相应的单价，作为工程实施期间业主指令

要求承包商实施的额外工作的支付依据。由于此类工作属于索赔的范畴，因此计

日工表也是索赔该部分工作款额的重要依据。

6、合同条件

合同条件是合同文件的重要组成部分，是索赔最重要、最根本的依据。在合

同条件中对合同双方的权利、义务以及风险分担进行了详细界定，在发生索赔争

端时，双方均可以引用相关的条款来申明自己的权利。因此合同条件是索赔的重

要依据。在国际工程实践中一般将合同条件分为通用合同条件和专用合同条件。

7、业主要求

对于需由承包商负责设计的设计-建造或EPC合同文件中，常包括的一个重

要文件就是“业主要求”。业主要求指合同中包括的，列明工程的目标、范围和

设计及其他技术标准的文件，以及按合同对次类文件所做的任何补充和修改。业

主要求在设计-建造或EPC类型项目中是非常重要的索赔依据。