全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》复习检测(含答案)(6).pdf

全国证券从业资格考试《金融市场基础知识》复习检测

1．基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进行估值。

A.固定

B.绝对

C.相对

D.变动

2．取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销

其执业证书。

A.2

B.4

C.3

D.5

3．股票市场价格的最直接影响因素是（）。

A.供求关系

B.公司经营状况

C.宏观经济因素

D.政治因素

4．直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A.20

B.30

C.40

D.50

5．2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。

A.先核准规模，后核准发行

B.先核准发行，后核准规模

C.仅核准规模

D.直接核准发行

6．两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易

是（）。

A.互换

B.期货

C.期权

D.远期

7．投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。

A.其他基金份额

B.一篮子股票

C.股票和债券

D.现金

8．《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司的财务状况

应当良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近（）年实现的年均可分

配利润的（）。

A.315％

B.320％

C.515％

D.520％

9．中小板块即中小企业板，是指流通盘（）的创业板块。

A.2亿元以下

B.1亿元以下

C.5000万元以下

D.3000万元以下

10．股票的票面价值又被称为（），即在股票票面上标明的金额。

A.价格

B.面值

C.价值

D.定价

11．公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有（）

Ⅰ有价证券

Ⅱ艺术品Ⅲ房屋Ⅳ土地

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12．上海证券交易所与深圳证券交易所都接受的市价申报类型是（）。

A.对手方最优价格申报

B.最优5档即时成交剩余撤销申报

C.最优5档即时成交剩余转限价申报

D.全额成交或撤销申报

13．下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法中，错误的是（）。

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担

保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券

专用证券账户内的证券

C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；

客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券

D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之

前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前l日交易

14．非柜台委托主要包括（）

Ⅰ.人工电话委托

Ⅱ.电话自动委托

Ⅲ.自助终端委托

Ⅳ.网上委托

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

CⅡ、Ⅲ

DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

15．债券信用评级的主要内容有（）

Ⅰ、企业素质、经营能力、获利能力

Ⅱ、发展前景、履约情况、募集资金投向

Ⅲ、偿债能力、履约情况、发展前景

Ⅳ、公司治理、偿债意愿、市场估值

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ

16．下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是（）。

Ⅰ.在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理

Ⅱ.发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用

Ⅲ.为会员服务，维护会员的合法权益

Ⅳ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳

定发展

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

17．机构投资者在金融市场中的作用主要包括（）

Ⅰ.有利于促进直接融资

Ⅱ.健全金融市场运行机制

Ⅲ.有利于投资资金分散化

Ⅳ.促进金融体系