单位廉洁风险防范管理工作实施新版细则.docVIP

附件1

****廉洁风险防范管理工作实施细则

为确保《****相关开展廉洁风险防范管理工作指导意见》（以下简称《指导意见》）落实落实，结合单位实际，制订本实施细则。

一、工作标准

（一）突出关键，分级实施。管理局、分企业机关干部和各二级单位领导班子组员及关键岗位工作人员是廉洁风险防范管理关键。要依据干部管理权限，分级实施、各负其责，突出抓好关键部门、关键领域和人、财、物管理等关键岗位廉洁风险防范管理工作。

（二）岗位为主，人岗结合。坚持客观和主观并重，既要认识岗位风险客观性，认真查找并严格防控岗位存在廉洁风险，也要重视人在履职尽责中主观能动作用，认真查找并严格防控人为产生廉洁风险，达成综合防控目标。

（三）重在预防，教育为先。廉洁风险防范管理工作出发点是防微杜渐，充足表现党组织对党员干部关心和珍惜。开展廉洁风险防范管理工作，要创新教育形式、完善教育方法、提升教育效果，努力做到不良苗头早发觉，腐败隐患早消除，问题初显早处理。

二、实施范围及进度要求

（四）实施范围。管理局、分企业处科级领导班子、在职处科级领导干部，局处两级机关工作人员及其它关键岗位工作人员。

（五）进度要求。各试点单位（部门）到12月31日完成试点工作任务。在总结经验基础上，1月1日开始，单位各单位（部门）全方面开展廉洁风险防范管理工作，到12月31日完成第一次PDCA工作循环。

三、廉洁风险六种表现形式

(六)思想道德风险。关键是指在理想信念、宗旨作风、职业操守、家庭道德等方面，可能造成履职行为偏移原因。关键表现为：理想信念动摇，政治素质低，大局意识淡薄；背离社会主义荣辱观，诚信度低；敷衍塞责，组织标准观念不强；作风飘浮，不深入基层，脱离实际；铺张浪费，贪图享受；不重视学习，作风涣散等。

（七）岗位职责风险。关键是指因为工作岗位特殊性，可能造成岗位工作人员不推行或不正确推行职责原因。关键表现为：岗位责任心不强，推行岗位职责不到位，造成渎职渎职行为；不推行“一岗双责”，或推行不到位；违反廉洁自律相关要求，利用职务上便利为自己或特定关系人牟取私利；违反民主集中制标准，独断专行或软弱放任；不实施单位相关工作制度等。

（八）业务步骤风险。关键是指因为工作程序不规范或自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范原因。关键表现为：私自决定或审批应由集体讨论决定事项；不深入开展调查研究，主观臆断；超越岗位权限，决定或审批相关事项；不实施上级安排，私自变更工作要求和内容；私自简化运行程序，造成无法有效监督等。

（九）制度机制风险。关键是指因为缺乏工作制度和监督制度明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确要求，可能造成工作用权行为失控原因。关键表现为：未依据实际需要立即完善相关工作制度，造成制度可操作性差；实施制度不力，落实落实不到位，造成出现损失和工作失误；工作运行机制缺乏相互支撑、相互制约，监督约束作用不显著等。

（十）外部环境风险。关键是指因工作对象、服务对象和行业不正之风等对正确行使权力干扰，个人生活圈和社交圈不利影响等原因。关键表现为：廉洁自律意识差，经不起多种利益诱惑；在交友、社交过程中不慎重，标准立场意识差；对错误行为心存侥幸，贪图享受，八小时外自我管理、约束能力差等。

（十一）“三重一大”（重大决议、关键人事任免、重大项目投资和大额度资金运作）决议和实施风险

1、重大决议风险关键表现为：决议内容和事项不明确，含有随意性；决议提出无依据或依据不充足；决议提出未经分管领导同意；无调查研究、分析论证或调查研究、分析论证不充足；决议研究程序不规范，未经班子民主集中研究决定或交由职员代表大会讨论经过等。

2、关键人事任免风险关键表现为：提名考察不坚持标准；推荐程序不符合规范，未进行民主测评；组织考评流于形式或考评不深入、不全方面；未立即征求分管领导和纪检监察部门意见，造成干部“带病”上岗或不胜任工作；未经过党委集体讨论决定，个人或少数人说了算；存在未公开或公开不透明问题等。

3、重大项目投资风险关键表现为：对重大项目投资未能根据限额实施分级决议；无项目实施依据或依据不充足；未严格根据要求组织投资项目可行性研究；对不一样限额重大项目投资，未严格根据要求程序进行上报审批；对投资未能做到专款专用，出现截留或挪作她用现象等。

4、大额度资金运作风险关键表现为：超越权限调动使用要求限额以上资金；超资金预算，存在虚假预算、报批等现象；未严格预算实施和项目资金计划划拨；未建立预算实施责任制度，对预算实施、资金使用缺乏监管等。

四、岗位、集体廉洁风险界定

（十二）岗位廉洁风险。岗位廉洁风险关键界定为思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险。

（十三）处室廉洁风险。处室廉洁风险关键界定为业务步骤风险、制度机制风险和外部环境风险。

（十四）二级领导班子廉洁风险。二级领导班子廉洁风险关键界定为“三