2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案.docx

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺试卷B卷含答案

单选题（共35题）

1、将金融期权划分为外汇期权、利率期权和股权类期权是按（）的不同划分的。

A.投资者的买卖行为

B.基础资产性质

C.合约履行时间

D.选择权性质

【答案】B

2、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（）内容进行审查。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】A

3、对基金信息披露的原则、内容，禁止行为等各方面都作出了明确，严格规定的主要法律法规有().

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】D

4、代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而（）都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】B

5、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行()

A.资金的募集和证券的登记

B.发行初始登记

C.证券制作

D.证券签章

【答案】A

6、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑主要宏观经济变量包括（）。

A.①②③

B.①②④

C.②③④

D.①③④

【答案】B

7、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（）%,其中，科创板首次公开发行上市的股票，上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】C

8、属于无担保证券范畴，不以公司任何资产作担保而发行的债券被称为（）

A.收益公司债券

B.可转换公司债券

C.不动产抵押公司债券

D.信用公司债券

【答案】D

9、公司与资信评级机构应当约定，在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】A

10、下列关于资产证券化的说法中正确的是（）。

A.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持

B.资产证券化是以企业为支持

C.传统的证券发行是以特定资产组合或特定现金流为基础

D.根据基础资产分类，可以分为股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化

【答案】A

11、发售凭证式国债的收款凭证中需要注明的是（）。

A.①②

B.①②③

C.②③

D.①②③④

【答案】D

12、下面关于会员大会的说法不正确的是（）。

A.会员大会每年召开一次，由理事会召集，理事长主持。理事长因故不能履行职责时，由理事长指定的副理事长或者其他理事主持

B.1/3以上会员提议时应该召开临时会员大会

C.会员大会应当有2/3以上会员出席，其决议须经出席会议的会员过半数表决通过

D.会员大会结束15个工作日内，证券交易所应当将全部文件及有关情况向中国证监会报告

【答案】D

13、（2019年真题）按照债券形态分类，无记名国债属于（）。

A.实物债券

B.记账式债券

C.凭证式债券

D.电子式债券

【答案】A

14、VAR方法是20世纪80年代由（）的风险管理人员开发出来的。

A.长期资本管理公司

B.美林证券

C.JP摩根

D.信孚银行

【答案】C

15、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（）。

A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高

B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择

C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强

D.国债的利息收入可免纳个人所得税

【答案】A

16、境外上市外资股包括（）。

A.②③④⑥

B.①②③⑥

C.②④⑤⑥

D.②③⑤⑥

【答案】A

17、对于财政部代理发行地方政府债券的投标最高限额限定，下面说法正确的是（）。

A.承销团甲类成员最高限额为当期的35％

B.承销团乙类成员最高限额为当期的25％

C.承销团甲类成员最高限额为当期的30％

D.承销团乙类成员最高限额为当期的30％

【答案】C

18、中小板综合指数的编制（）。

A.①③

B.②③

C.②③④

D.①③④

【答案】C

19、我国企业债券发行实行（），而公司债券公开发行实行（）。?

A.注册制注册制

B.审批制复核制

C.核准制审批制

D.核准制复核制

【答案】A

20、战略投资者应当符合的情形包括（）。

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

【答案】D

21、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后