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深圳地铁三期工程建设管理模式比较与选择IPPCE团队深圳地铁5号线课题组

报告内容l大型基础设施建设项目建设管理模式发展趋势分析l适合深圳地铁建设项目的建设管理模式选择l深圳地铁项目各种适宜模式的利弊分析l深圳地铁项目建设管理模式的选择方法

一、大型基础设施项目建设管理模式发展趋势分析1、工程项目管理模式演进与发展施工总承业主直接雇佣工匠进行工程建设建筑师负责设计、营造师管理工匠分阶段发包模式、DBB：分离出QS（QuantitySurveyor）、工程咨询、监理等DBB、CM、DB、EPC、营造师管理工匠并负责设计包、设计总承包、管理总承包PMC等业主自管营造师出现建筑师出现工程承包企业出现总承包出现多样化14世纪15世纪17世纪19世纪20世纪随着大型工程项目对投资、进度等方面的要求越来越高，由于信息不对称情况的客观存在，从而出现了专业化管理的PMC项目管理承包商和EPC总承包商。科斯(CoaseR,1937)提出交易费用理论并用它来分析了组织的界限问题。在工程管理领域，交易成本和组织成本的权衡是产生工程师（即营造师）的重要原因。工程项目管理模式发展历程

2、建设项目管理模式集成化发展方向（1）建设管理集成从项目参与主体的角度来看，以传统的DBB模式为基准，建设管理集成方式有两种路径：其一，工程项目管理集成向“工程师”方向发展，形成CM、PMC、代建制等模式；其二，工程项目管理向承包商方面集成，形成如DB、EPC等模式。

（2）“投融资+项目建设管理”集成项目融资的方式很多，如ABS\TOT\PPP\PFI\BOT\BT等，但是项目融资建设模式则不仅涉及复杂的融资工作而且还包括工程建设本身，因此严格说，项目融资建设模式与DBB、EPC、管理型建设管理模式不是一种并列关系，而是比他们更高一个层次，是一种相互关联关系，只是在项目组织关系与合同关系上侧重点不同。

国内常用的融资建设模式对比（纵向控制类）适用项目类型特点政府职责比较点融资模式能够吸引大量的民间资本和国际资本投入城市基础设施的建设。项目特许经营期满后，政府无偿获得项目，避免政府因借债而带来的债务还本付息问题。政府合理选择项目投资人，加强对BOT项目公司在特许经营期内的监管，特许经营期后接收项目的经营权。经营性项目BOT企业投资建设，政府一次回购，资金政府选择BT主办人；负责筹集分期支付；有助于缓解基础设施建设回购资金；在项目建设期对建非经营性项目BT资金困难的问题设项目给予宏观监督与管理；政府选择项目投资人，授予项目投资人特许经营权。特许经营期内，政府获得由私人部门提供的服务，并向其付款。特许经营期结束后，根据合同政府收回有关资产的所有权，或仍留给私人部门。通过委托代理实现开发主体转移，实现民间主体以权益资金的方式进行基础设施开发，改变了政府财政以外的资金只能以借贷资金方式进入的传统开发方式。政府采用PFI模式的目的是获得有效的服务。准经营性项目PFI

BOT/PFI/PPP/BT与工程总承包/垫资承包的区别?BOT/PFI/PPP的内涵：–政府特许授权–项目融资：“通过项目融资”?有限追索?项目收益是还本付息/盈利的唯一来源?长期(全寿命期)合作?总承包(DB/EPC/施工总包)：设计和包工包料?垫资承包：业主延期付款?BT：“项目融资建设”或“垫资承包”？

关键问题分析带资承包是指建设单位未全额支付工程预付款或未按工程进度按月支付工程款(不含合同约定的质量保证金),由建筑业企业垫资施工。2006年1月4日，发改委、建设部、财政部、人民银行等四部委联合下发了《关于严禁政府投资项目使用带资承包方式进行建设的通知》（简称“四部委文件”）此禁令的意义和作用在于1防止宏观投资失控，保证固定资产投资的合理规模。2规范和治理建筑市场，防止不正当行为扰乱市场。34防止政府行为失控和腐败的产生。防止社会问题，保持社会稳定。BT模式与带资承包有本质上的不同，其合法性不容置疑

BT与带资承包的相似之处被特许方/带资承包商都为建设项目投入资金，都是项目建设资金的实际承担者特许方/发包方都为获得建成后项目向被特许方/带资承包商支付对价在BT特许合同/工程总承包合同内，特许方/发包方与被特许方/带资承包商就项目建设工期、项目建造标准、项目造价、项目移交等主要事项做约定，而对项目运营中的事项均不涉及被特许方/带资承包商在项目建设过程中均有相当的自主权，比如自行筹集资金，确定承担工程设计、施工、材料供应商等在项目竣工后，通常都立即安排项目移交

BT模式与带资承包的区别融资模式BT带资承包比较点既可以是建筑企业，也可以是投资公司或其他法律允许的企业、个人带资承包方只能是建筑企业行为主体转让合同，除了建设期、造价等基本要素外，施工合同，约定的是工期、质量