2023年监理工程师考试施工索赔汇总.doc

2023年监理工程师考试之施工索赔汇总

第一节施工索赔的概念及特性

第二节施工索赔分类（了解）

第三节索赔程序

第四节工程师的索赔管理

第五节工程师对索赔的辩驳

第六节工程师对索赔的防止和减少

第一节施工索赔的概念及特性

(一)施工索赔的概念

索赔是当事人在协议实行过程中，根据法律、协议规定及惯例，对不应由自己承担责任的情况导致的损失，向协议的另一方当事人提出给予补偿或补偿规定的行为。在工程建设的各个阶段，都有也许发生索赔，但在施工阶段索赔发生较多。

对施工协议的双方来说，都有通过索赔维护自己合法利益的权利，依据双方约定的协议责任，构成对的履行协议义务的制约关系。

(二)索赔的特性

从索赔的基本含义，可以看出索赔具有以下基本特性：

(1)索赔是双向的，不仅承包人可以向发包人索赔，发包人同样也可以向承包人索赔。由于实践中发包人向承包人索赔发生的频率相对较低，并且在索赔解决中，发包人始终处在积极和有利地位，对承包人的违约行为他可以直接从应付工程款中扣抵、扣留保存金或通过履约保函向银行索赔来实现自己的索赔规定。因此在工程实践中大量发生的、解决比较困难的是承包人向发包人的索赔，也是工程师进行协议管理的重点内容之一。承包人的索赔范围非常广泛，一般只要因非承包人自身责任导致其工期延长或成本增长，都有也许向发包人提出索赔。有时发包人违反协议，如未及时交付施工图纸、合格施工现场、决策错误等导致工程修改、停工、返工、窝工，未按协议规定支付工程款等，承包人可向发包人提出补偿规定；也也许由于发包人应承担风险的因素，如恶劣气候条件影响、国家法规修改等导致承包人损失或损害时，也会向发包人提出补偿规定。

(2)只有实际发生了经济损失或权利损害，一方才干向对方索赔。经济损失是指因对方因素导致协议外的额外支出，如人工费、材料费、机械费、管理费等额外开支；权利损害是指虽然没有经济上的损失，但导致了一方权利上的损害，如由于恶劣气候条件对工程进度的不利影响，承包人有权规定工期延长等。因此发生了实际的经济损失或权利损害，应是一方提出索赔的一个基本前提条件。有时上述两者同时存在，如发包人未及时交付合格的施工现场，既导致承包人的经济损失，又侵犯了承包人的工期权利，因此，承包人既规定经济补偿，又规定工期延长；有时两者则可单独存在，如恶劣气候条件影响、不可抗力事件等，承包人根据协议规定或惯例则只能规定工期延长，不应规定经济补偿。

(3)索赔是一种未经对方确认的单方行为。它与我们通常所说的工程签证不同。在施工过程中签证是承发包双方就额外费用补偿或工期延长等达成一致的书面证明材料和补充协议，它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的依据，而索赔则是单方面行为，对对方尚未形成约束力，这种索赔规定能否得到最终实现，必须要通过双方确认（如双方协商、谈判、调解或仲裁、诉讼）后才干实现。

许多人一听到“索赔”两字，很容易联想到争议的仲裁、诉讼或双方剧烈的对抗，因此往往认为应当尽也许避免索赔，紧张因索赔而影响双方的合作或感情。实质上索赔是一种合法的权利或规定，是合情、合理、合法的行为，它是在对的履行协议的基础上争取合理的偿付，不是无中生有，无理争利。索赔同守约、合作并不矛盾、对立，索赔自身就是市场经济中合作的一部分，只要是符合有关规定的、合法的或者符合有关惯例的，就应当理直气壮地、积极地向对方索赔。大部分索赔都可以通过协商谈判和调解等方式获得解决，只有在双方坚持己见而无法达成一致时，才会提交仲裁或诉诸法院求得解决，即使诉诸法律程序，也应当被当作是守法守约的合法行为。

第二节施工索赔分类（了解）

(一)按索赔的协议依据分类

1．协议中明示的索赔

协议中明示的索赔是指承包人所提出的索赔规定，在该工程项目的协议文献中有文字依据，承包人可以据此提出索赔规定，并取得经济补偿。这些在协议文献中有文字规定的协议条款，称为明示条款。

2．协议中默示的索赔

协议中默示的索赔，即承包人的该项索赔规定，虽然在工程项目的协议条款中没有专门的文字叙述，但可以根据该协议的某些条款的含义，推论出承包人有索赔权。这种索赔规定，同样有法律效力，有权得到相应的经济补偿。这种有经济补偿含义的条款，在协议管理工作中被称为“默示条款”或称为“隐含条款”。

默示条款是一个广泛的协议概念，它包含协议明示条款中没有写入、但符合双方签订协议时设想的愿望和当时环境条件的一切条款。这些默示条款，或者从明示条款所表述的设想愿望中引申出来，或者从协议双方在法律上的协议关系引申出来，经协议双方协商一致，或被法律和法规所指明，都成为协议文献的有效条款，规定协议双方遵照执行。

(二)按索赔目的分类

1．工期索赔

由于非承包人责任的因素而导致施工进程延误，规定批