期货公司高管资质测试大纲[001].pdf

期货公司高管资质测试大纲

董事长、监事会主席、独立董事

中国期货业协会

2018年6月

期货公司高管资质测试大纲

（董事长、监事会主席、独立董事）

目录

第一部分期货市场基础知识0矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔。

一、期货市场概述0聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測。

（一）期货交易的概念和特点0残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒。

（二）期货市场的基本功能1酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭。

（三）期货品种分类2彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔。

二、期货市场组织结构3謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍。

（一）期货交易所的含义、职能3厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩。

（二）结算机构的含义、职能3茕桢广鳓鯡选块网羈泪镀齐。

（三）期货公司的含义、职能3鹅娅尽損鹌惨歷茏鴛賴縈诘。

三、期货合约与交易制度3籟丛妈羥为贍偾蛏练淨槠挞。

（一）期货合约3預頌圣鉉儐歲龈讶骅籴買闥。

（二）期货交易制度4渗釤呛俨匀谔鱉调硯錦鋇絨。

四、套期保值4铙誅卧泻噦圣骋贶頂廡缝勵。

五、期货投机与套利交易5擁締凤袜备訊顎轮烂蔷報赢。

（一）期货投机与套期保值的区别5贓熱俣阃歲匱阊邺镓騷鯛汉。

（二）期货投机者类型5坛摶乡囂忏蒌鍥铃氈淚跻馱。

（三）期货套利与期货投机交易的区别6蜡變黲癟報伥铉锚鈰赘籜葦。

（四）期货套利的种类和作用6買鲷鴯譖昙膚遙闫撷凄届嬌。

六、利率期货7綾镝鯛駕櫬鹕踪韦辚糴飙钪。

七、股指期货8驅踬髏彦浃绥譎饴憂锦諑琼。

八、期权9猫虿驢绘燈鮒诛髅貺庑献鵬。

（一）期权的含义9锹籁饗迳琐筆襖鸥娅薔嗚訝。

（二）美式期权与欧式期权的含义9構氽頑黉碩饨荠龈话骛門戲。

（三）看涨期权和看跌期权9輒峄陽檉簖疖網儂號泶蛴镧。

第二部分法律法规10尧侧閆繭絳闕绚勵蜆贅瀝纰。

一、行政法规10识饒鎂錕缢灩筧嚌俨淒侬减。

《期货交易管理条例》10凍鈹鋨劳臘锴痫婦胫籴铍賄。

二、部门规章与规范性文件20恥諤銪灭萦欢煬鞏鹜錦聰櫻。

（一）《期货公司监督管理办法》20鯊腎鑰诎褳鉀沩懼統庫摇饬。

（二）《期货公司首席风险官管理规定（试行）》25硕癘鄴颃诌攆檸攜驤蔹鸶胶。

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（三）《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》29阌擻輳嬪

諫迁择楨秘騖輛埙。

（四）《证券期货投资者适当性管理办法》29氬嚕躑竄贸恳彈瀘颔澩纷釓。

（五）《期货投资者保障基金管理暂行办法》30釷鹆資贏車贖孙滅獅赘慶獷。

（六）《关于加强非金融企业投资金融机构监管的指导意见》31怂阐譜鯪迳導嘯

畫長凉馴鸨。

（七）《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办

法》36谚辞調担鈧谄动禪泻類谨觋。

三、其他40嘰觐詿缧铴嗫偽純铪锩癱恳。

（一）《刑法》修正案40熒绐譏钲鏌觶鷹緇機库圆鍰。

（二）《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》42鶼渍螻偉阅劍

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第三部分期货公司治理与内部控制42纣忧蔣氳頑莶驅藥悯骛覲僨。

一、关于股东、股东会的相关规定42颖刍莖蛺饽亿顿裊赔泷涨负。

（一）关于控股股东、实际控制人、关联关系的界定42濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻減栖。

（二）股东会的职权、股东会议与表决43銚銻縵哜鳗鸿锓謎諏涼鏗穎。

（三）对期货公司股东虚假出资或抽逃出资行为的监管规定44挤貼綬电麥结鈺

贖哓类芈罷。

（四）期货公司与其控股股东、实际控制人在独立经营等方面的监管规定

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赔荊紳谘侖驟辽輩袜錈極嚕。

（五）禁止公司股东等滥用权利44塤礙籟馐决穩賽釙冊庫麩适。

（六）期货公司不得对外担保、不得为利益相关者提供融资的规定45裊樣祕

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（七）股东与期货公司发生重大变动时的通知、报告事项45仓嫗盤紲嘱珑詁鍬齊

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二、关于董事、董事会的相关规定47绽萬璉轆娛閬蛏鬮绾瀧恒蟬。

（一）董事会及其职责、董事任期、召开会议47骁顾燁鶚巯瀆蕪領鲡赙骠弒。

（二）独立董事48瑣钋濺暧惲锟缟馭篩凉貿锕。

（三）期货公司法定代表