2023年合规知识竞赛试题目库.doc

合规知识竞赛试题库

一、单项选择题

1.法律性文献审查管理办法中规定的三种文本按修改的严格限度从高到低排序，对的的是：(A)

A.标准格式文本〉示范性文本〉其他文本

B.示范性文本标准格式文本其他文本

C.格式协议普通协议口头协议

D.格式文本普通文本其他

2.负责修订本级下发标准格式文本的部门是：（B）

A.本级风险管理部门

B.本级业务主管部门

C.上级风险管理部门

D.上级业务主管部门

3.对行内标准格式文本应及时修订、废止，其中定期审查制度应当是年一审。(C)

A.一年B.二年C.至少一年D.至少二年

4.各级法律合规部门、送审机构及其它相关部门在经批准后，方可正式开展民事诉讼工作。(A)

A.有管辖权行长

B.本级分管行长

C.本级法律合规部总经理

D.涉案部门总经理

5.各级在民事诉讼过程中，应当分别在备案、判决或裁定及执行终结后及时将相关材料备案。下级行对上级行管辖范围的案件应当将材料报上级行备案。(A)

A.法律合规部

B.涉案部门

C.办公室

D.法律顾问

6．中国邮政储蓄银行授权以形式办理，涉及和。(D)

A.文献，行文献，部门文献

B.授权书，基本授权书，一般授权书

C.批复，基本批复，特别批复

D.授权书，基本授权书，特别授权书

7.中国邮政储蓄银行基本授权原则上年一办、期限为年。特别授权为一事一办，期限应根据授权事项办理的时间拟定，但最长不超过年。(A)

A.一，一，一

B.一，一，二

C.二，二，一

D.二，二，二

8.基本授权程序(B)

A.下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级风险部审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发

B.下级行向上级法律合规部提出申请-----上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-----相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查----上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发

C.下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发

D.下级行向上级法律合规部提出申请-------上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-------上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发

9.特别授权程序(A)

A.下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级风险部审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发

B.下级行向上级法律合规部提出申请-----上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-----相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查----上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发

C.下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发

D.下级行向上级法律合规部提出申请-------上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-------上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发

10.查询、冻结、扣划存款告知书与解除冻结、扣划存款告知书送达方式可以是：(A)

A.执法人员现场送达

B.其别人员代为送达

C.传真形式送达

D.电子形式送达

11.冻结单位或个人存款的期限最长为：(A)

A.半年，期满后可以续冻。

B.一年，期满后可以续冻

C.半年，期满后不能续冻

D.一年，期满后不能续冻

12.有权机关规定对已被冻结的存款再行冻结的，中国邮政储蓄银行总行及各级分支机构应如何解决(B)

A.不予办理，对有权机关不予理睬

B.不予办理，并及时向有权机关说明情况。

C.予以办理，反复冻结

D.予以办理，先将之前的解冻后再行冻结

13.什么情况下银行可以对已经冻结的存款解冻：(A)

A.原作出冻结决定的有权机关作出解冻决定并出具解除冻结存款告知书

B.被冻结单位或个人提出书面申请解冻

C.银行可以自行解冻

D.作出冻结决定的有权机关之外的其他机关规定解冻。

14.中国邮政储蓄银行总行及各级分支机构协助扣划的方式：(A)

A.将扣划的存款直接划入有权机关指定的账户

B.提取钞票

C.转入非有关机关指定，但该账户是有权机关领导的个人账户

D.划入上级行账户

15.中国邮政储蓄银行