企业合作研发的知识产权风险及其控制.pdf

摘要：企业对外合作研发中，在智力资本投入、研究成果取得及其归属与实施等方面

均不同程度地存在着知识产权风险，本文就这些风险做了简明扼要的分析并提出了合适的防

范对策。

关键词：合作研发；知识产权风险；风险控制

由于技术进步不断加快，知识的专业化程度越来越高，市场竞争日趋激烈且越来越依

赖于科学技术的竞争，越来越多的企业选择对外科研合作作为实现其生产经营目标的重要方

式。合作研发成功与否，究其原因很多，然而利益问题始终被视为合作研究中存在的主要问

题和合作创新成功与否的关键因素，而知识产权问题则又往往是利益冲突的焦点和重要表现

形式之一。然而，现有研究成果缺乏对合作研发中知识产权事务的风险及其影响与对策的研

究，而这往往又是影响合作研发成功的关键因素之一。因此，本文拟从知识产权管理的角度

探讨在合作研发中存在的知识产权风险及其防范和化解措施，以期对合作研发的成功提供一

些借鉴。

1合作研发中知识产权风险的主要表现形式

1.1合作一方知识产权失去控制、贬值的风险

合作研发，一般是基于双方现有技术、科技人员的优势互补，合作研究从而产生前沿

性的创新成果。从这个角度上讲，合作者将自身技术秘密、专利技术、计算机软件、设计图

纸及其他资料等知识产权成果与合作对方共享得愈彻底、充分愈好。然而，这却会导致知识

产权失去控制、贬值的风险：一方面，合作研发让合作对方获取了自身拥有的知识产权成果，

为一些非诚信的合作者提供了窃取知识产权的合法机会，合作者面临着对自身知识产权失去

控制的风险；即使是正常的合作，合作方也须通过某种方式使自身持有的知识产权与合作对

方共享，这也会导致合作者对自身知识产权在某种程度上失去控制，“导致知识产权泄漏和

专有性丧失的风险”。另一方面，基于合作双方现有技术合作研发产生的新成果的先进性，

可能会导致合作者以前持有的知识产权贬值、丧失市场竞争优势，甚至完全被合作研发产生

的新成果所淘汰或替代。

1.2合作对方提供的知识产权存在瑕疵的风险

合作研发中，合作对方也会提供一些技术秘密、专利技术、计算机软件、设计图纸及

其他资料等知识产权成果进行共享。然而，出于对自身利益的考虑，不排除合作对方提供的

知识产权存在某些瑕疵。具体说来，一般有以下几个方面的问题：一是对方对所提供的技术

秘密、专利、计算机软件、设计图纸及其他资料等是否享有知识产权，尤其是那些未经政府

确认授权的权利（如技术秘密、设计图纸、资料）是否真正存在；二是对方对其提供的知识

产权的信息披露是否完全、充分，是否隐瞒了不利于己的真实信息，例如对专利技术的成熟

程度、技术秘密的先进性及其市场前景作虚假陈述等；三是合作对方利用自身技术优势控制

主动提供，籍此控制合作研发及其利益分享；四是

合作对方提供的所谓知识产权不仅不存在而且还侵犯了他人的知识产权，致使合作者面临承

担侵犯他人知识产权责任的风险。

1.3合作研发机构对提供的知识产权的共享方式及其风险

（1）合作双方将知识产权成果许可给合作研发机构的风险

合作双方将知识产权成果许可给合作研发机构使用，对合作双方、合作研发机构而言，

均不同程度地存在风险。

普通许可使用的风险。如果合作双方只是将专利、技术秘密、计算机软件、设计图纸、

资料等知识产权成果普通许可给合作研发机构使用，此时，合作双方仍享有其投入合作研发

机构的知识产权成果的产权，那意味着存在以下两个方面的风险：一是合作双方均可能将上

述知识产权成果与任一第三方合作，从而对双方成功合作产生风险；二是合作研发的成果一

旦包含了合作一方的知识产权成果，则合作另一方或者合作研发机构要使用该成果，除受到

合作研发成果的知识产权归属条款的制约外，还必须获得合作对方的许可并支付许可费，从

而使该方或者合作研发机构在实施合作研发的知识产权成果方面存在风险。

排他性许可使用的风险。如果合作双方将专利、技术秘密、计算机软件、设计图纸、

资料等知识产权成果排他性许可给合作研发机构使用，此时，尽管合作双方仍享有其投入合

作研发机构的知识产权，但由于合作研发机构获得了排他性许可，此时合作双方不得再行许

可他人实施，合作研发机构可以自主实施合作研发成果。但是合作研发的成果一旦包含了合

作一方的知识产权成果，则合作另一方要使用该成果或者合作研发机构要将合作研发成果许

可他人实施，仍然受到合作对方的制约，面临着风险。

独占性许可使用的风险。如果合作研发机构取得了对合作双方投入的知