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《公开募集证券投资基金证券交易费用管理规定》
起草说明
为进一步加强公开募集证券投资基金证券交易费用管
理,规范公募基金管理人证券交易佣金及分配管理,保护基
金份额持有人合法权益,提升证券公司机构投资者服务能
力,我会研究制定《公开募集证券投资基金证券交易费用管
理规定》(以下简称《规定》)。现就有关情况说明如下:
一、起草背景
2007年2月,我会发布《关于完善证券投资基金交易席
位制度有关问题的通知》(证监基金字〔2007〕48号),规
范证券投资基金交易席位制度,对基金公司佣金分仓上限、
防范利益输送、信息披露安排以及基金托管人监督职责等作
出要求。总的看,证券投资基金交易席位制度对规范基金公
司交易行为、保护投资者合法权益起到了积极作用。2023年
7月,我会印发《公募基金行业费率改革工作方案》,提出
要合理优化公募基金证券交易佣金制度。据此,我会研究制
定《规定》,优化完善交易佣金分配制度,进一步强化对公
募基金证券交易佣金分配行为的监管。
二、主要内容
《规定》共19条,主要内容如下:
(一)明确证券交易佣金费率水平。一是合理调降公募
1
基金的证券交易佣金费率,其中被动股票型基金产品不得通
过证券交易佣金支付研究服务、流动性服务等费用,且股票
交易佣金费率原则上不得超过市场平均股票交易佣金费率
水平;其他类型基金产品通过证券交易佣金支付研究服务费
用的,股票交易佣金费率原则上不超过市场平均股票交易佣
金费率水平的两倍。二是明确平均佣金费率水平的发布机
制。由证券业协会根据行业交易佣金费率变化情况定期测
算,行业机构在规定期限内相应调整。
(二)降低证券交易佣金分配比例上限。一是对权益类
基金管理规模不足10亿元的管理人,维持佣金分配比例上
限30%;对权益类基金管理规模超过10亿元的管理人,将
佣金分配比例上限由30%调降至15%。二是明确券商交易模
式和租用交易单元模式并存情形下交易佣金分配比例要求。
(三)强化基金管理人、证券公司内部制度要求。一是
要求基金管理人应当建立健全证券公司选择、协议签订、服
务评价、交易佣金分配等管理制度,严禁将证券公司选择、
交易单元租用、交易佣金分配等与基金销售规模、保有规模
挂钩,严禁以任何形式向证券公司承诺基金证券交易量及佣
金或利用交易佣金与证券公司进行利益交换,严禁使用交易
佣金向第三方转移支付费用。我会及派出机构将全面加强交
易行为监管,对相关违规行为从严从重问责。二是强化证券
公司研究能力建设,优化证券公司基金销售业务考核激励机
制,要求证券公司建立机制,切实有效防范基金销售与证券
2
交易、研究服务等业务的利益冲突,完善基金销售业务内部
考核机制,严禁将基金的证券交易量、交易佣金直接或间接
作为销售部门、分支机构、基金销售人员的考核指标。三是
压实基金托管人职责,强化外部监督制约。
(四)明确基金管理人层面信息披露内容和要求。新增
基金管理人层面整体交易佣金费率水平和分配情况披露要
求,相关披露模板由基金业协会另行发布。
3
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