2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷含答案讲解.docxVIP

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2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规试卷含答案讲解

单选题（共20题）

1.设立证券公司，应具备的条件不包括（）。

A.有符合法律、行政法规规定的公司章程

B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统

C.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近一年无重大违法违规记录

D.有完善的风险管理与内部控制制度

【答案】C

2.按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。

A.①②③④

B.①②③⑤

C.①②④⑤

D.②③④⑤

【

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