2024年基金从业资格考试专项练习题.doc

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基金從业资格考试专題练习題1

1、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵照()原则，以防止出現大起大落的情形，影响基金业的正常发展。

A、持续性B、有效性C、审慎性D、公平性對的答案:A

解題思绪：題干是基金销售监管的持续性原则的规定。在基金监管中還应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市場能自身调整的，不监管;必须监管的，应當在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。

2、T曰，客户在某壹基金销售网點提交開放式基金的认购申請後，最早要在()曰才可以查询认购申請的受理状况。

A、T+1B、T+2C、T+3D、T+4對的答案:B

解題思绪：销售机构對认购申請

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