金融顾问合同.docx

2024版金融顾问合同

合同编号：__________

甲方（委托方）：

1.名称：____________________

2.地址：____________________

3.联系人：__________________

4.联系电话：________________

5.电子邮箱：________________

乙方（受托方）：

1.名称：____________________

2.地址：____________________

3.联系人：__________________

4.联系电话：________________

5.电子邮箱：________________

鉴于：

1.甲方愿意委托乙方提供金融顾问服务，乙方愿意接受甲方的委托提供相应的服务；

2.双方本着平等、自愿、诚实、信用的原则，经过充分协商，达成一致意见，特订立本合同，以共同遵守。

第一条金融顾问服务内容

（1）提供金融市场分析及投资建议；

（2）协助甲方进行资产配置及投资决策；

（3）提供金融产品筛选及评估服务；

（4）定期向甲方报告投资组合的业绩及市场动态；

（5）根据甲方需求，提供其他与金融投资相关的咨询服务。

1.2乙方应按照甲方的要求，及时、准确、全面地提供金融顾问服务。

第二条服务期限

2.1本合同的有效期限为______年，自本合同签订之日起计算。

2.2除非甲方提前终止本合同，否则本合同期满后自动续约______年。

第三条费用及支付方式

3.1乙方提供金融顾问服务的费用为人民币______元整（大写：_________________________元整），乙方应向甲方开具正规发票。

3.2甲方应在本合同签订之日起______日内，向乙方支付上述费用。

3.3甲方未按约定时间支付费用的，应按照逾期付款总额的______%向乙方支付违约金。

第四条保密条款

4.1双方在履行本合同过程中所获悉的对方的商业秘密、财务信息、客户信息等，应予以严格保密。

4.2保密期限自本合同签订之日起算，至本合同终止或履行完毕之日止。

4.3除非依法应当向行政机关、司法机关提供信息外，双方不得向任何第三方披露本合同项下的保密信息。

第五条违约责任

5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿损失。

5.2若乙方未按照约定提供金融顾问服务，甲方有权提前终止本合同，并要求乙方退还已支付的费用。

第六条争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。

第七条其他约定

7.1本合同一式两份，甲、乙双方各执一份。

7.2本合同自甲、乙双方签字（或盖章）之日起生效。

甲方（盖章）：____________________

乙方（盖章）：____________________

甲方代表（签名）：______________

乙方代表（签名）：______________

签订日期：____________________

多方为主导时的，附件条款及说明

一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明

1.1甲方指令权：甲方有权根据自身需求，向乙方发出指令，要求乙方提供相应的金融顾问服务。乙方应在接到甲方指令后，及时响应并按照甲方的要求提供服务。

1.2甲方变更权：甲方有权在合同履行过程中，根据自身需求变更金融顾问服务的内容、范围和期限。乙方应在接到甲方变更通知后，及时调整服务方案，并通知甲方。

1.3甲方解除权：甲方在合同履行期间，如有合理理由，有权解除本合同。甲方解除合同的，应提前通知乙方，并支付乙方已提供服务的费用。

1.4甲方权益保障：甲方在本合同项下的权益，包括但不限于金融顾问服务、费用支付、保密条款等，乙方均有义务予以保障。如乙方违反本合同约定，导致甲方权益受损的，甲方有权要求乙方承担相应的违约责任。

二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明

2.1乙方专业素养：乙方应具备丰富的金融行业经验和专业知识，能够为客户提供专业的金融顾问服务。乙方应在合同履行期间，不断提升自身专业素养，以满足甲方需求。

2.2乙方服务响应：乙方应在接到甲方指令后，及时响应并按照甲方的要求提供服务。如乙方因特殊情况无法及时提供服务的，乙方应提前通知甲方，并尽快解决问题。

2.3乙方保密义务：乙方应对在合同履行过程中所获悉的甲方的商业秘密、财务信息、客户信息等予以严格保密。如乙方违反保密义务，导致甲方权益受损的，乙方有权要求乙方承担相应的违约责任。

2.4乙方服务质量保障：乙方应保证提供的金融顾问服务符合甲方的要求，如乙方服务质量不符合约定，甲方有权要求乙方退还已支付的费用，