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2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规

考试历年真题常考点试题带答案

卷I

一.单项选择题(共15题)

证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动（）。

I代理投资人从事证券、期货买卖

II向投资人承诺证券、期货投资收益

III与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

IV为客户讲解投资风险

A.I、II

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

正确答案：B,

股份有限公司在募集设立时，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.100％

B.25％

C.35％D.40％正确答案：C,

下列属于证券公司分支机构的是()。

A.交割仓库

B.交易所

C.清算所

D.证券投咨询机构

正确答案：D,

下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

I.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务

Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒

体提供证券、期货投资咨询服务

IV.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案：C,

经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者其他严

重情节的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。

A.10;5%以上10%以下

B.3;1%以上50%以下C.5;1%以上5%以下

D.5;5%社10%以下正确答案：C,

证券交易所对其会员的证券自营业务的监管措施中，包括每年6月30日和12月31日过后的

()日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。

A.10

B.15

C.20

D.30

正确答案：D,

使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括（）。

I.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册，取得用户名和身份确认码；II.向结算公司提交

网络申请；III.到身份验证机构办理身份验证，激活网上用户名；IV.使用用户名、密码及附加

码登录网站并进行投票。

A.IIIIIIIV

B.IIII

C.IIIIIV

D.IIIII

正确答案：C,

《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员（）。

A.必须多于2人

B.不得少于2人

C.必须多于3人D.不得少于3人

正确答案：D,

证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产

品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5C.10

D.15正确答案：B,

董事会、高级管理人员不得有的行为（）

A.将公司资金借货给他人或者以公司财产为他人提供担保

B.挪用公司资金

C.与本公司订立合同或者进行交易

D.自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务

正确答案：B,

对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。

Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ正确答案：D,

经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级

高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力

最低类别的投资者，若是，业务人员应（）。

A.进行书面风险示警后，向其销售相关产品或提供相关服务

B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务

C.直接向其销售相关产品或提供相关服务

D.不予理睬

正确答案：B,

下列关于公司设立方式的说法，错误的是（）。

A.股份有限公司只能采取发起设立的方式由全体股东出资设立

B.有限责任公司只能采取发起设立的方式

C.股份有限公司的设立，可以采取发起设立的方式D.设立公司应当依法向公司登记机关申请设立登记

正确答案：A,

银行业金融机构从事期货交易融资或担保业务资格，由（）批准。A当地政府B银监会

C证监会D人民银行

正确答案：B,

接受证券公司委托，代理其从事客